深交所基金业务指南2014(8)

深圳证券交易所证券投资基金业务指南 第九章 LOF、ETF份额折算 附件9-1 PCF清单参数设置更改内容

PCF清单参数设置更改内容

R-1日晚上PCF设置更改：

例:深100ETF按照4：1的比例进行折算,则应将 Publish=1修改为Publish=0 Creation=1修改为Creation =0 Redemption=1修改为Redemption=0

CreationRedemptionUnit及成份股数量根据基金管理人需要做相应调整

R日晚上PCF设置更改： Publish=0改回Publish=1 Creation=0改回Creation =1 Redemption=0改回Redemption=1

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深圳证券交易所证券投资基金业务指南 赎回期间场内份额停复牌业务

第十章 分级基金场外份额折算及开放申购、

第十章 分级基金场外份额折算及开放申购、赎回期

间场内份额停复牌业务

一、 填报基金场外份额折算或开放申购、赎回场内份额停复牌计划

基金管理人在分级基金上市之后，及时通过基金业务专区中的“业务办理—>基金折算计划填报”填报基金折算计划，并附基金合同及基金合同生效公告。

二、 刊登场内份额风险提示公告

R-2日前，基金管理人通过基金业务专区中的“业务办理—>信息披露—>基金临时报告—>分级基金折算—>分级基金场外份额折算或开放申赎”提交《场外份额折算及开放申购赎回期间场内份额的风险提示公告》、《场外份额开放申购与赎回业务的公告》和《场外份额折算方案的公告》信息披露业务，并提交停复牌申请。经基金管理部确认后，在指定媒体上刊登上述公告。

注意事项：基金管理人提交信息披露申请时，第一次停牌时间为《场内份额交易风险提示性公告》公告当日开市起停牌1小时，第二次停牌时间为R日至L+1日。

三、 刊登场内份额停复牌公告

R-1日，基金管理人通过基金业务专区中的“业务办理—>信息披露—>基金临时报告—>分级基金折算—>分级基金场外份额折算或开放申赎”提交《场内份额停复牌公告》信息披露业务。经基金管理部确认后，R日在指定媒体上刊登该公告。

四、 刊登场外份额折算及开放申购赎回结果公告

L+1日，基金管理人通过基金业务专区中的“业务办理—>信息披露—>基金临时报告—>分级基金折算—>分级基金场外份额折算或开放申赎”提交《场外份额折算或开放申赎结果公告》信息披露，经基金管理部确认后， L+2日在指定媒体上刊登该公告。

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深圳证券交易所证券投资基金业务指南 赎回期间场内份额停复牌业务

第十章 分级基金场外份额折算及开放申购、

注:1、R日为场外份额折算基准日或开放申购与赎回起始日； 2、L日为场外份额折算或开放申购与赎回截止日。

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深圳证券交易所证券投资基金业务指南 第十一章 基金份额持有人大会 第十一章 基金份额持有人大会

一、 刊登《基金份额持有人大会通知公告》

T1-1日或之前，基金管理人通过我所基金业务专区中的“业务办理—>信息披露—>基金临时报告—>基金持有人大会通知”提交《基金份额持有人大会通知公告》信息披露申请及停牌申请，并填写相关停牌参数。提供的材料包括：

1、基金份额持有人大会通知公告； 2、停复牌申请书（须申请二次停牌）。

注意需填写二次停牌参数：第一次停牌时间为基金份额持有人大会通知公告日开市起至当日10：30；第二次停牌时间为基金持有人大会召开之日（以现场方式召开的）或基金持有人大会计票之日（以通讯方式召开的）开市起停牌至基金持有人大会决议生效公告日10：30，由于第二次复牌日期不确定，复牌日期不填写。第二次停牌时间需提前的，应保证两次停牌间隔不少于5个交易日。

经基金管理部确认后，基金管理人T1日在中国证监会指定报刊刊登《基金份额持有人大会通知公告》。

二、 刊登《持有人大会提示性公告》

T1+N日（基金管理人根据基金法律文件中的具体规定），基金管理人通过我所基金业务专区中的“业务办理—>信息披露—>基金临时报告—>基金持有人大会通知”提交《基金份额持有人大会提示性公告》信息披露申请。注意：“是否申请停牌”选择“否”。

次日，基金管理人在指定报刊刊登《基金持有人大会提示性公告》。

三、 刊登《基金份额持有人大会停牌提示性公告》

T2-1日，基金管理人通过我所基金业务专区中的“业务办理—>信息披露—>基金临时报告—>基金持有人大会通知”提交《基金份额持有人大会停牌提示性公告》信息披露申请及相关停牌申请。

T2日，基金管理人在中国证监会指定报刊刊登《基金份额持有人大会停牌提示性公告》。

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深圳证券交易所证券投资基金业务指南 第十一章 基金份额持有人大会 四、 刊登《基金份额持有人大会决议生效公告》

T2日的两日内，基金管理人通过我所基金业务专区中的“业务办理—>信息披露—>基金临时报告—>基金持有人大会决议”提交《基金份额持有人大会决议生效公告》信息披露申请并申请于公告日10:30恢复交易，同时提供有关材料，包括：

1、基金份额持有人大会决议生效公告； 2、法律意见书； 3、相关复牌申请。

提交《基金份额持有人大会决议生效公告》信息披露申请次日，基金管理人在中国证监会指定报刊刊登《基金份额持有人大会决议生效公告》。

注：1、T1日为刊登《基金份额持有人大会通知公告》日，基金管理人至少应提前三十日刊登基金持有人大会通知。

2、T2日为基金持有人大会召开之日（以现场方式召开的）或基金持

有人大会计票之日（以通讯方式召开的）。

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