深交所基金业务指南2014(3)

深圳证券交易所证券投资基金业务指南 第二章 基金发售 附件2-1 证券投资基金网上发售末日确认比例通知书

证券投资基金网上发售末日确认比例通知书

制表日期: 年 月 日

证券简称 最后认购日期 网上发售规模上限（亿元） （不包括冻结资金利息） 最后认购日之前的有效认购金额（亿元） 是否末日比例配售 最后认购日的 认购金额（亿元） 〇是 〇否 〇100% 末日确认比例 〇小写__________________（小数点后最多可保留10位数） 大写______________________________ 基金管理人 联系人及联系电话 基金管理公司确认： 法人公章 【注】：1、该表须于基金发售结束后，L+2日11：30前提交深圳结算发行人业务部；

2、发行人业务部业务联系人：赖兴文 电话：0755-25938081 传送：

25987132

证券代码 11

深圳证券交易所证券投资基金业务指南 第二章 基金发售 附件2-2 证券投资基金网上发售认购资金利息折份额登记申请

证券投资基金网上发售认购资金利息折份额登记申请

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：

根据________________基金的《基金合同》规定，我公司委托贵公司计算

本基金（证券代码： ）网上发售期间每笔认购资金冻结期间所产生的利息，并按面值1元折算成基金份额，生成《利息折份额持有人名册》清单。

我公司负责核对《利息折份额持有人名册》清单，并盖章确认，作为我公司确认的有效送达的数据，请据此予以登记。如因我公司不当核对导致的一切法律后果，由我公司承担，与贵公司无关。

业务联系人： 联系电话：

特此申请

××基金管理公司（公章）

年 月 日

备注：投资者利息转基金份额数据文件（DBF格式）: 需要 □ 不需要 □

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深圳证券交易所证券投资基金业务指南 第二章 基金发售 附件2-3 基金网上发售认购款划款通知

基金网上发售认购资金划款申请

基金托管人 基金托管人联系人 基金管理人联系人 证券简称 认购数量（可不填写） 最后认购日期 (L日) 基金托管人场内结算备付金账户 基金托管人确认： 法人公章 （或预留印鉴） 联系电话 联系电话 证券编码 发行价格（元） 资金划付日（L+4日） B001 基金管理公司确认： 法人公章 （或预留印鉴） 说明：1、该表须于基金网上发售结束后，L+2日17：00前送达中国结算深圳分公司结算业务部。

2、联系人：杨叶青（0755-25946009）；周媛（0755－25938097）；夏峥（0755-25944255）传真：0755-25987499、25987433。

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深圳证券交易所证券投资基金业务指南 第三章 基金上市 第三章 基金上市

一、 确定上市时间

基金合同生效后，基金管理人应根据《基金合同》的规定与我所协商确定上市时间。在确定上市时间时，应与深圳结算和基金托管人的业务人员沟通，确定所需上市材料的准备时间。

二、 基础信息维护

提交上市申请前，基金管理人应通过基金业务专区中的“业务办理—>基础资料维护—>基金基础资料”维护基金及基金公司基础信息。

三、填报基金ISIN码申请

基金基础资料维护后，基金管理人通过基金业务专区中的“发行上市—>ISIN码申请”填报基金ISIN码申请。

表单填写注意事项：

（1）“是否为非交易业务”选择“否”；（2）“是否需要人工审核”选择“需要人工审核”；（3）“证券类型”选择“股票型”；（4）“WM公司是否分配ISIN编码”，不用选择；（5）“WM公司已分配的ISIN编码”，不用填写。

注：国际证券识别编码（ISIN编码）是由国际标准化组织（ISO）制定的证券编码标准，并在《证券及相关金融工具－国际证券识别编码体系》（ISO6166）中正式发布。ISO6166主要规定了ISIN编码的具体编码方法及执行维护机构，编码覆盖的范围包括股票、债券、期货、期权、权证等金融工具。

四、上市业务申请

上市时间（T日为上市首日）确定后，基金管理人应在T-5日前，通过基金业务专区中的“发行上市—>基金上市”发起上市申请。

（一）注意事项：

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深圳证券交易所证券投资基金业务指南 第三章 基金上市 1、表单中基金代码、简称、基金总规模(份)、基金规模(份)、本次流通份额（份）、上市日期等参数应确保与上市申请材料（含上市申请书、上市申报材料表和上市交易公告书中等）保持一致；

2、、ETF开通申购赎回日期与上市日期为同一日，通过我所办理申购赎回的ETF,申购赎回业务申请应当与上市业务合并办理。

（1）“ETF拟合指数代码”填写在我所挂牌的指数代码（399×××）。 （2） 不通过我所开通申购、赎回的ETF，表单中“是否开通场内申购赎回”选择“否”，申购赎回抄送交易单元填写“000000”，“是否通过交易系统发布PCF文件”选择“否”。

3、《上市申请书》需要明确哪类份额上市交易；第二部分募集情况数据需和验资报告核对一致。

4、《上市交易公告书》中“持有人户数”应列明基金各类份额的合计持有人户数及各类份额的持有人户数，“持有人结构”及“前十大持有人”应列明场内份额持有人结构及前十大持有人。

（二）上市申请材料：

1、基金管理人签署的《上市申请书》 （电子扫描件） ； 2、中国证监会核准基金募集的文件（电子扫描件） ； 3、基金合同（电子文档+盖章页扫描件） ；

4、中国证监会批准设立基金管理公司的文件及基金管理人营业执照（电子扫描件） ；

5、基金托管协议（电子文档+盖章页扫描件） ； 6、基金管理公司章程（电子扫描件） ； 7、基金招募说明书（电子文档） ；

8、基金募集资金验资报告（电子扫描件） ；

9、中国证监会会基金备案的确认文件（电子扫描件） ；

10、中国结算公司有关基金份额登记情况的说明（电子扫描件） ； 11、基金上市交易公告书（电子文档） ；

12、基金上市申报材料表（电子扫描件），包括以下内容：

（1）基金、管理人和中介机构一览表； （2）基金联系方式一览表；

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