深交所基金业务指南2014

深圳证券交易所证券投资基金业务指南

深圳证券交易所 基金管理部 二零一四年十月修订

本次业务指南主要修订内容

一、将定期报告、分级基金配对转换事项、跨系统转托管、募集份额折算事项、修改托管协议、调整信息披露负责人、开放式基金净值揭示等公告由“事前审核”调整为“事后审核”，对事后审核的公告，基金管理人通过基金业务专区提交信息披露申请，并查询到巨潮咨讯网刊登确认回执后，即可发送给报刊。 二、调整开通跨系统转托管（场内转场外）业务办理方式，基金需要开通跨系统转托管（场内转场外）的，基金管理人不再通过我所基金业务专区提交业务申请，应于开通日前一日向中国结算深圳分公司发行人业务部提交申请表。详见 《关于调整基金开通跨系统转托管业务办理方式的通知》。

三、修改以下申请材料模版：基金发售申请表、基金上市申请书、基金净值揭示申请、基金净值传输指定交易单元测试申报表

四、取消《开放式基金申购赎回服务协议》，新增《基金认购、申购和赎回服务协议》，每家基金公司从即日起新发基金时，应于发行前和我所签署该协议并通过基金业务专区提交，该协议以基金公司为单位签署，每家公司仅需签署并提交一次。

五、分级基金折算业务中，申请材料取消“托管人确认函”；取消“分级基 金折算提示性公告”及“分级基金折算前收盘价调整提示性公告”,内容并入“分级基金折算公告”。

六、基金代码简称申请业务中，增加证监会编码报送信息。

七、基金发行业务中，申请材料取消“基金管理人联系人电话和手机”。 八、基金上市业务中，申请材料取消“上市申报材料表中基金财务状况一览表”、“基金合同生效公告”、“基金ISIN码申请文件”。但提交上市业务申请前，需要先通过基金业务专区填报基金ISIN码申请信息。

深圳证券交易所证券投资基金业务指南 目录

重要提示 ....................................................................................................................................................... IV 第一章 基金简称、代码申请 ....................................................................................................................... 6 第二章 基金发售 ........................................................................................................................................... 7 第三章 基金上市 ......................................................................................................................................... 14 第四章 基金申购、赎回 ............................................................................................................................. 18

一、LOF（含分级基金）申购、赎回 ................................................................................................. 18 二、ETF申购、赎回 ............................................................................................................................ 19 第五章 基金信息披露 ................................................................................................................................. 21

一、基金定期报告 ............................................................................................................................... 21 二、基金临时公告 ............................................................................................................................... 21 三、封闭式基金周报 ........................................................................................................................... 24 第六章 基金收益分配 ................................................................................................................................. 25 第七章 基金认购、申购赎回业务权限办理 ............................................................................................. 26

一、交易单元LOF认购业务权限开通 ............................................................................................... 26 二、交易单元LOF申购赎回业务权限开通 ....................................................................................... 26 三、交易单元ETF申购赎回业务权限开通 ....................................................................................... 26 第八章 分级基金份额折算 ......................................................................................................................... 29

一、定期份额折算 ............................................................................................................................... 29 二、不定期份额折算 ........................................................................................................................... 31 第九章 LOF、ETF份额折算 .................................................................................................................... 34

一、LOF份额折算 ................................................................................................................................ 34 二、ETF份额折算 ................................................................................................................................ 34 第十章 分级基金场外份额折算及开放申购、赎回期间场内份额停复牌业务 ..................................... 37 第十一章 基金份额持有人大会 ................................................................................................................. 39 第十二章 基金终止上市 ............................................................................................................................. 41 第十三章 封闭式基金转开放 ..................................................................................................................... 42 第十四章 基金净值揭示测试 ..................................................................................................................... 43 第十五章 基金名称、简称变更 ................................................................................................................. 46 第十六章 封闭式基金发起人份额转流通 ................................................................................................. 47 第十七章 ETF应急处理 ............................................................................................................................ 48 第十八章 分开募集分级基金转型为LOF ................................................................................................ 52 附件 各业务部门联系表 ............................................................................................................................. 54

III

深圳证券交易所证券投资基金业务指南 重要提示 重要提示

一、深圳证券交易所证券投资基金业务指南（以下简称“本指南”）仅为

方便基金管理公司办理深圳证券交易所（以下简称“我所”或“深交所”）相关基金业务之用，并非我所业务规则或对规则的解释。如本指南与国家法律、法规及有关业务规则发生冲突，应当以法律、法规及有关业务规则为准。

二、我所基金管理部将根据业务需要不定期对本指南作出修订，并保留对本指南的最终解释权；基金管理人应当按照最新指南办理业务。

三、基金管理人应当指定1名信息披露负责人及2-4名信息披露授权代表负责办理基金信息披露及相关业务,上述人员如有变更，应及时告知我所并在基金业务专区更新相关信息。

四、信息披露授权代表应及时在基金业务专区中维护基金管理人、基金管理人高管人员、基金管理人股东、基金以及基金经理等基础资料，并通过基金业务专区办理业务，每单业务按照实际经办人填写联系人信息。

五、本指南中要求基金管理人提供的相关材料在基金业务专区相应业务表单中有明确列示，部分材料在报送说明中附有模板，基金管理人应当按照基金业务专区中最新模板（注：红色“*”标注的为必须提交材料）提交材料。

六、公告文件及相关申请材料中涉及基金简称的内容，应当包含场内基金简称。

七、除特别注明外，本指南中所称“日”均为交易日。

八、基金管理人办理信息披露业务原则上须在公告日前一交易日16:00以前通过基金业务专区提交申请，指南中另有规定的除外。

九、基金管理人办理信息披露业务，应当在基金业务专区中查到巨潮咨询网的刊登确认回执后才能确认业务办理完毕。

十、基金管理人应确保向我所提交的业务申请和基金公告内容一致，提供给报刊的基金公告内容和提供给我所的一致。

十一、本所对基金公开披露的信息进行形式审查，对其内容的真实性和准确性不承担责任。

IV

深圳证券交易所证券投资基金业务指南 重要提示 十二、基金管理人除按照本指南规定办理相关业务外，还应当按照中国证券登记结算有限公司（以下简称“中国结算”）及中国证券登记结算有限公司深圳分公司（以下简称“深圳结算”）的规定办理相关业务。

V

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