华能国际内控手册(5)

2.3 2.3.1

组织结构

组织结构的建立 公司的组织结构是管理和控制经营活动的整体框架。设置合理的组织结构，有 利于建立良好的内部控制环境。公司电力生产经营的性质决定了公司所属各单 位地理位置相对分散的特点，因此，公司在股东大会和董事会的领导下设置了 职能部门归口管理业务的内部管理机构设置模式。集中与分散相结合的组织结 构模式不仅保证了公司各职能部门的统一管理，而且保证了公司所属各单位的 自主生产经营，适合公司经营管理的业务需要。

公司的组织结构既不可过于简单以至于不足以对企业经营进行监控，也不可过 于复杂以至阻塞信息的顺畅流通。按照这一原则，公司总经理根据公司电力生 产特点、发展战略、经营环境、管理模式等因素，拟订公司内部管理机构的设 置方案，提交公司董事会进行讨论，形成董事会会议纪要或正式文件，由董事 长签发。董事会会议纪要由董事会秘书保存，存期 3 年以上。 2.3.2

组织结构框架和沟通机制

股东大会是公司的最高权力机构，依照《公司法》行使权力。董事会是公司股 东大会的执行机构，对股东大会负责。董事会下设战略委员会、审计委员会、 提名委员会、薪酬和考核委员会，上述各委员会对董事会负责。（详见“2.5.1 董事会机构设置、人员组成和议事规则”）

公司高层管理人员包括总经理、分管相关职能部门的副总经理、总会计师等。 副总经理和总会计师协助总经理工作，对总经理负责，并与总经理一起，构成 公司总经理班子。公司总经理班子对董事会负责。（详见本章“2.3.3 组织结 构职责和权限的分配”）

公司设置董事会办公室和若干职能部门，分别为经理工作部(代管信息中心)、 计划发展部、工程管理部、安全及生产部（代管安全监察室）、市场营销部、 燃料部、商务合同部、财务部、证券融资部、股权管理部、人力资源部（代管 社保中心）、多种经营管理部和监察审计部，上述各职能部门对总经理班子负 责，每年向总经理班子提交年度工作报告。监察审计部每半年或根据实际情况 向审计委员会汇报工作。（详见“6.1.2.4 报告机制”）

华能国际电力股份有限公司本部组织结构如下图所示：

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公司所属各单位的经理（厂长）对公司总经理负责，每年向总经理提交年度工

作报告。公司所属各单位下设业务部门（详见下文“燃煤电厂基本组织结构” 图），各业务部门对经理（厂长）负责，每年向经理（厂长）提交年度工作报 告。具体规定如下：

公司所属各单位人力资源部门根据本单位实际情况拟定机构设置及人员 配备方案，经理（厂长）审批同意后上报公司人力资源部，公司人力资源 部根据《华能国际电力股份有限公司火力发电厂机构及定员标准》等制度 或公司总办会会议决定进行审核、批复。相关批复文件由公司经理部及公 司所属各单位行政部分别存档，存期 3 年以上。

公司控股子公司（电厂）人力资源部按照公司要求，根据本单位实际情况 拟定机构设置及人员配备方案，经理（厂长）审批同意后上报公司人力资 源部，公司人力资源部根据《华能国际电力股份有限公司火力发电厂机构 及定员标准》等制度或公司总经理办公会会议决定进行审核、批复，再由 控股子公司（电厂）董事会讨论通过。相关批复文件由公司经理部与公司 所属各单位行政部分别存档，存期 3 年以上。

- 18 - 燃煤电厂基本组织结构图 注：各燃煤电厂结合实际在上述基本组织结构的基础上作适当调整。区域分公 司、新建电厂、燃机电厂、水力发电厂的机构根据实际需要单独确定。

2.3.3 组织结构职责和权利的分配

公司董事会、审计委员会、董事会办公室的职责权利详见“2.5 董事会”、“2.6 董事会审计委员会”。

公司在《部门职责分工规定》中明确各职能部门具体的职责、权利。如规定市 场营销部负责公司电力市场营销的有关业务及管理工作；经理部外事处负责公 司对外合作交流管理，外国专家管理工作，出国人员管理工作及日常外事业务。 公司各职能部门在做好职责范围内事务的同时，还应做好分管业务的指导和监 督工作。

公司经理工作部每年组织对《部门职责分工规定（HZD-01-XZ01）》进行一 次书面审阅，审阅前书面征求各职能部门意见，并根据意见和审阅情况提出 书面意见上报总办会，总办会决定是否修订。如需修订，由经理工作部提出 正式修订意见，上报总办会批准后由经理工作部负责组织实行。

公司所属各单位人力资源部门在《部门职责分工规定》中明确各职能部门具体 的职责、权利。公司所属各单位人力资源部门每年对《部门职责分工规定》进 行审阅，审阅前书面征求各部门意见，并根据意见情况提出书面修订意见，上 报厂长办公会，由其决定是否修订。如需修订，由人力资源部门提出修订意见， 报厂长办公会批准后由人力资源部门负责组织实行，如涉及组织结构调整，须 报公司人力资源部审核同意。 公司监察审计部在每年的内部审计中，对组织结构中的责权分配进行全面审 计，主要审计范围包括部门之间、岗位之间是否存在职责重叠、职责真空现

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象和越权现象。（详见“6.1 内部审计”）

公司总经理每年代表总经理班子做出工作总结，内容包括高级管理层的职责 分工、权限划分及实际执行情况，并将工作总结报董事会审阅。董事会就其 工作报告进行询问或根据需要责成董事会办公室实地调查后，出具书面评价 意见。

2.3.4

报告关系的适当性

公司管理层、公司各职能部门和公司所属各单位之间通过定期（每月或每季） 会议、电视电话会议、书面文件等形式建立良好的报告关系渠道。 现有制度《部门职责分工规定（HZD-01-XZ01）》等规定了相关事宜。

公司内部汇报采用逐级汇报形式。公司所属各单位除高级管理层每年向公司高 级管理层汇报以外，各业务部门定期（每月或每季）或根据工作需要随时向公 司各归口业务部门汇报，以确保汇报及时、准确、对口。公司本部内部汇报均 以签报形式书面呈送，各类签报（除保密事项外）应通过 OA 系统经由公司秘 书处统一送公司领导阅批，批示件由公司秘书处录入批示并经复核后转送其他 领导或退回签报部门保存。各部门应于下一年度的 6 月份之前将保存的签报整 理移交档案室归档（保存期限详见于公司《档案管理办法》）。保密签报由签 报部门在秘书处手工签报登记簿上登记后呈送公司领导，批示件由签报部门归 档并保存，存档目录备份档案室。遇紧急事项需要签报部门直接呈送公司领导 的签报，事后应在秘书处手工签报登记簿上登记，批示件由签报部门保存，存 期 2 年以上。

公司现有制度《工作规则（HZD-06-XZ06）》、《重大事项报告制度 （HZD-82-XZ07）》等规定了相关事宜。 2.3.5

管理层职责定义的充分性，以及其对职责的理解程度

公司高级管理层指公司总经理班子。公司管理层指公司总经理班子、各职能部 门负责人以及公司所属各单位经理（厂长）（含副职）。公司所属各单位管理 层是指各单位经理（厂长）（含副职）、各职能部门负责人。公司建立了完善 的《岗位职责》，对管理层的职责和权限进行了明确定义，例如：

公司总经理对董事会负责，具体职责如下：

主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议； 组织实施公司年度经营计划和投资方案； 拟定公司内部管理机构设置方案； - 20 -

拟定公司的基本规章； 提请聘任或解聘公司副总经理、财务负责人； 聘任或解聘除应由董事会聘任或解聘以外的管理人员； 经董事长授权，代表公司行使相应的职权； 公司章程和董事会授予的其他权限。

又如，公司证券部经理岗位职责： 负责资产收购、资本市场融资和各类资本市场运作、对外信息披露等项工 作； 负责协调与国家有关部门、股票市场、监管机构、中介机构和公司相关部 门之间的关系； 负责带头并监督执行公司制定的各项规章制度； 负责贯彻执行公司董事会、总办会下达的有关决议、任务等。

在每年度干部考核测评中，岗位职责作为一项重要考评内容以保证每位干部对 职责的熟知理解。（详见“2.4 人力资源政策及程序”之“考核、任免”）

公司现有制度《工作规则》对公司副总经理、财务负责人的聘任程序，副总经 理、总会计师的职责分工，高级管理层的考核标准等内容作出了明确规定。公 司董事会每年末根据《工作规则》审查总经理班子工作报告，考核和评价高级 管理层的业绩。董事会办公室负责永久保存考核和评价结果。 详见本章“2.3.3 （ 组织结构职责和权限的分配”）

2.3.6

管理层应具备履行相关职责的知识和经验

公司要求管理层具备履行相关职责的知识和经验，《岗位职责》对管理层的任 职资格、任职条件进行了明确规定，如公司证券部经理应具备如下任职条件： 现有制度《岗位工作标准》、《工作规则（HZD-06-XZ06）》、《分公司经理 （电厂厂长）岗位职责规定（试行）（HZD-81-RL04）》等规定了相关事宜。

具有强烈的事业心和责任感，能够努力为公司工作，具有良好的精神面貌； 具有较强的分析问题和解决问题的能力，能够掌握党和政府有关方针政 策； 对电力生产、电力市场和资本市场的运作具有较全面的理论知识和至少 3 －5 年的实际经验； 具有较强的组织协调能力，能够组织不同规模的国内外业务活动； 具有较强的语言、文字表达能力，能起草各类报告和文件； 能够熟练运用英语处理涉外业务，包括协议谈判、各类涉外活动； 具有较强的总结、归纳能力，能创造性的工作。

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