交易场所设立申报审批工作指引(完整稿)(5)

附件7

××（股份）有限公司

拟任董事、监事及高级管理人员承诺书

本人拟任××（股份）有限公司××职务，清晰知晓作为交易场所董事（监事、高级管理人员）应具备的条件，以及应承担的责任和义务。现郑重承诺如下：

严格按照《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》和《江西省交易场所管理办法（试行）》等有关法律法规的规定和监管部门的要求，办理相关开业手续，上报的申请材料真实、准确、完整，不存在虚假陈述或重大遗漏，并承诺依法合规开展经营活动，及时上报业务统计报表和其它相关材料，自觉接受各级监管部门的监管。

以上承诺若有虚假，本人愿承担相关责任。

承 诺 人： （签名按手印）

承诺时间： 年 月 日

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附件8

××（股份）有限公司合规经营承诺书

××（股份）有限公司郑重承诺如下：

本公司严格遵守《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》和《江西省交易场所管理办法（试行）》等法律法规以及江西省关于交易场所监督管理的有关政策规定，遵循“公开、公平、公正”的原则，杜绝和防范欺诈、内幕交易、市场操纵等违法违规行为，并严格遵循以下规定：

1.不将任何权益拆分为均等份额公开发行；

2.不采取集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行交易；

3.不将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日；

4.除法律、法规另有规定外，权益持有人累计不超过200人；

5.确保交易场所风险准备金单独核算、专户存储，除用于弥补风险损失外，不挪作他用。

6.确保依法合规经营，建立完善风险防控和应急处置机制，开展投资者教育，防范交易风险，切实保护投资者合法

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权益。

7.发现风险隐患或风险事件，及时处理并报告所在地设区市人民政府和省政府金融办，自觉接受各级监管部门监管和社会监督。

8.定期向所在地设区市政府金融工作部门报送月度交易数据、月度客户资金情况，季度工作报告、年度工作报告及经审计的年度财务报告。

以上承诺若有虚假，本公司愿承担相关法律责任和经济责任。

承 诺 人：××（股份）有限公司

（所有股东盖章签字） 承诺时间： 年 月 日

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附件9

关于××（股份）有限公司营业场所

验收报告

省政府金融办：

根据《江西省交易场所管理办法（试行）》有关规定，经 年 月 日现场查看，认为××（股份）有限公司营业场所装修工程已完工，公司名称及简称使用规范，外部标识牌、内部营业厅、办公设施、电子交易系统等设置均符合相关要求，且已经公安消防部门安全检查合格，具备营业条件。

××市政府金融办（局）（盖章） 年 月 日

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附件10

××（股份）有限公司基本信息表

一、公司基本情况 机 构 名 称 机构组织形式 注册地址 法定代表人 总经理 批复开业时间 基本账户开设 银行名称及账号 交易风险准备金托管银行名称及账号 客户资金第三方存管银行名称及账号 股 东

25

注册资本（万元） 联系电话 联系电话 手 机 手 机 联系电话 批复开业文号 出资额（万元）及占比 主营业务

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