2015版三标一体化管理体系内审检查表

ISO9001:2015、ISO14001:2015、GB/T28001-2011

质量、环境、职业健康安全三标一体化

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体系审核检查表

受审核部门：领导层 审核地点： 标准条款 序号 内容 ISO9001: ISO14001: GB/T28001-22015 2015 011 检查内容和方法 检查结果 评价 审核日期： 审核员： 1 理解组织及其环境 4.1 4.1 询问领导层，影响本公司的内、外部因素主要有哪些？对这些内、外部因素的相关信息进行监视和评审的情况如何？ 询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方有哪些？相关方有哪些要求？对相关方及其要求的信息是如何监视和评审的？ 查看管理体系文件，确认管理体系的边界和范围是否形成文件？是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务？针对质量管理体系是否存在不适用的条款？若有是否说明理由？是否合理？ 理解相关2 方需求和期望 4.2 4.2 确定管理3 体系的范围 4.3 4.3 4.1 4 管理体系及其过程 4.4 4.4 4.1 查看管理体系文件，确认是否按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进管理体系？管理体系所需的过程包括哪些？是否保持必 要的形成文件的信息以支持过程运行？是否保留必要的形成文件的信息作为运行证据？ 询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作用和承诺？ 询问领导层，确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？ 领导作用5 和承诺 5.1.1 5.1 6 以顾客为关注焦点 5.1.2 7 方针 5.2 5.2 4.2 检查质量/环境/职业健康安全方针，确认是否得到文件化。询问领导层，管理方针的含义，方针如何在内部外部得到沟通？ 组织的岗8 位、职责和权限 5.3 5.3 4.1.1 查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司的部门、岗位设置如何？职责和权 限如何得到分派、沟通和理解？询问管理者代表，确认其是否清楚自身的职责。 询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些资源？现 有的资源有哪些约束？可能需要外部提供的资源有哪些？ 询问负责人，了解其对过程的监视和测量包括哪些？是否覆盖了以下内容：内外部环境、相关方的需求和期望、方针、目标、支持过程、生产过程、产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意、外部供方绩效等方面？ 询问管理层，公司从哪些方面改进管理体系？ 询问管理层，公司是如何持续改进管理体系的？ 9 资源总则 7.1.1 7.1 4.4.1 监视、测量、分析10 和评价总则 9.1.1 9.1.1 4.5.1 11 改进总则 12 持续改进 10.1 10.3 10.1 10.3 4.6 4.5 4.6 备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合 编制： 记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保存期3年

审核： 体系审核检查表

受审核部门：人事总务部 序号 审核地点： 标准条款 内容 ISO9001: ISO14001: GB/T28002015 2015 1-2011 检查内容和方法 检查结果 评价 审核日期： 审核员： 组织的岗1 位、职责和权限 5.3 5.3 4.1.1 查看公司组织架构图，询问部门负责人，了解公司的部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？ 询问部门负责人，是否制定公司人力资源发展规划？查看人员名册和档案，确认管理体系运行和控制所需的人员有哪些？如何得到这些人员？提供的人员是否满足需求？ 实地观察，确认公司管理体系过程运行所需的基础设施有哪些？是否满足过程运行的需求？维护情况如何？尤其检查特种设备管理情况。 实地观察，确认公司管理体系过程运行环境如何？是否满足过程运行的需要？ 询问负责人，确定运行过程所需的知识包括哪些？这些知识如何获得？如何应用？是否得到保持和更新？ 询问负责人，是否确定人员所需的能力？如何评价其控制下的人员具备所需的能力？是否建立员工绩效考核制度并实施？为获取所需能力采取了哪些措施？查看相关人员档案、培训记录，确认人员的能力是否满足需求。 抽查员工，与其交谈，确认员工是否了解公司的管理方针？是否清楚自己部门管理目标？是否清楚其工作要求和违反要求时的后果？ 2 人员 7.1.2 3 基础设施 7.1.3 过程运行4 环境 7.1.4 5 知识 7.1.6 6 能力 7.2 7.2 4.4.2 7 意识 7.3 7.3 4.4.2 8 信息交流 7.4 7.4 4.4.3 询问负责人，如何就质量/环境/职业健康安全管理体系相关信息进行内部和外部沟通？沟通的内容包括哪些？沟通的内容是否完整？沟通是否及时？查看有无员工代表参加协商的活动记录? 询问部门负责人，与部门工作相关的环境因素有哪些？环境因素是否得到有效识别？ 询问部门负责人，与部门有关的危险源有哪些？危险源的识别与风险评价是否充分？ 询问负责人，如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求，如何对其进行控制？是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录？采取了哪些措施节约材料和能源？是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。 9 环境因素 6.1.2 危险源辨10 识、风险评价 4.3.1 11 运行策划和控制 8.1 4.4.6 12 应急准备和响应 8.2 4.4.7 询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？ 备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合 编制： 记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保存期3年

审核： 体系审核检查表

受审核部门：营业部 序号 审核地点： 标准条款 内容 ISO9001: ISO14001: GB/T28001-22015 2015 011 检查内容和方法 检查结果 评价 审核日期： 审核员： 1 产品和服务的要求 8.2 8.1 4.4.6 询问负责人，与顾客沟通的内容包括哪些？哪些部门参与了产品（服务）要求的确定？确定的产品（服务）要求包括哪些？是否考虑了适当的合规义务要求？抽查合同情况，确认合同评审是否符合要求？合同的变更时是如何处理的？ 询问负责人，外部提供的废旧物资有哪些？对这些外部供方分别如何控制？是否进行了调查、评价和持续的监视？查看外部供方的名录，抽查外部供方的控制记录，确认外部供方的控制是否符合要求？抽查采购品的相关合同、订单和验收记录，确认对采购品的控制是否符合要求？ 交付前是否经过自检？交付后的活动有哪些？ 询问负责人，了解其获取顾客满意的方法和途径有哪些？抽查顾客满意度调查表，确认其是否按要求实施顾客满意度调查？调查结果如何？其它顾客满意信息有哪些？是否对这些信息进行了分析和评价？哪些改进机会？ 询问部门负责人，与部门工作相关的环境因素有哪些？环境因素是否得到有效识别？ 询问部门负责人，与部门有关的危险源有哪些？危险源的识别与风险评价是否充分？ 外部提供过程、产2 品和服务的控制 8.4 8.1 4.4.6 3 交付后的活动 8.5.5 4 顾客满意 9.1.2 5 环境因素 6.1.2 危险源辨6 识、风险评价 4.3.1

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