招商优质成长股票型证券投资基金基金合同

招商基金管理有限公司 招商优质成长股票基金（LOF）基金合同

招商优质成长股票型证券投资基金

（LOF） 基金合同

基金管理人： 招商基金管理有限公司 基金托管人： 中信实业银行

二○○五年十月

招商基金管理有限公司 招商优质成长股票基金（LOF）基金合同

目 录

一、前 言 .................................................................... 1 二、释 义 .................................................................... 2 三、基金的基本情况 ........................................................... 5 四、基金份额的发售 ........................................................... 5 五、基金备案 ................................................................. 7 六、基金份额的申购、赎回 ..................................................... 8 七、基金份额的转换 .......................................................... 13 八、基金份额的上市交易 ...................................................... 13 九、基金合同当事人及权利义务 ................................................ 15 十、基金份额持有人大会 ...................................................... 21 十一、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序 ................................ 27 十二、基金的托管 ............................................................ 30 十三、基金份额的登记 ........................................................ 30 十四、基金的投资 ............................................................ 31 十五、基金的财产 ............................................................ 36 十六、基金资产的估值 ........................................................ 37 十七、基金的费用与税收 ...................................................... 39 十八、基金的融资 ............................................................ 41 十九、基金份额的登记、转托管和转登记、非交易过户 ............................ 41 二十、基金的收益与分配 ...................................................... 43 二十一、基金的会计与审计 .................................................... 44 二十二、基金的信息披露 ...................................................... 45 二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ 49 二十四、违约责任 ............................................................ 50 二十五、争议的处理 .......................................................... 51 二十六、基金合同的效力 ...................................................... 52 二十七、基金管理人和基金托管人签章 .......................................... 52

招商基金管理有限公司 招商优质成长股票基金（LOF）基金合同

一、前 言

订立《招商优质成长股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“本基金合同”）的目的是保护基金投资者合法权益、明确本基金合同当事人的权利与义务、规范招商优质成长股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）的运作。

订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》（以下简称《业务规则》）及其它有关规定。订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益。

本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律性文件。本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。其中，基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起即成为本基金合同的当事人；基金投资者自依据本基金合同取得基金份额时起即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其购买并持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。本基金合同的当事人按照《基金法》及其他有关法律法规的规定以及本基金合同享有权利并承担义务。

本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《业务规则》、本基金合同及其他有关法律法规的规定募集、发售和管理，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）审查核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人保证依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。

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二、释 义

本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

基金或本基金：

基金合同或本基金合同： 招募说明书：

基金份额发售公告： 托管协议：

中国证监会： 基金合同当事人：

基金管理人 或本基金管理人： 基金托管人： 基金份额持有人：

注册登记人：

注册登记系统：

证券登记结算系统： ING：

指招商优质成长股票型证券投资基金

指《招商优质成长股票型证券投资基金基金合同》及对基金

合同的任何修订和补充

指《招商优质成长股票型证券投资基金招募说明书》及对招募说明书的定期更新

指《招商优质成长股票型证券投资基金份额发售公告》 指《招商优质成长股票型证券投资基金托管协议》及协议当事人对其做出的补充和修订

指《中华人民共和国证券法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 指《证券投资基金运作管理办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》

指《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》 指中国证券监督管理委员会

指受本基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

指招商基金管理有限公司 指中信实业银行

指依法或依据本基金合同、招募说明书取得并持有本基金任何基金份额的投资者

指由基金管理人委托办理基金登记、存管、注册、过户、清算和结算业务的机构，本基金的注册登记人是中国证券登记结算有限责任公司

指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统

指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系

统

指本基金管理人的外方股东荷兰投资管理公司的母公司荷兰

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《证券法》：《基金法》：《运作办法》：《销售办法》：《信息披露办法》：《业务规则》： 招商基金管理有限公司 招商优质成长股票基金（LOF）基金合同

销售机构：

代销机构或销售代理人： 基金投资者： 个人投资者：

机构投资者：

合格境外机构投资者：

基金合同终止日：

基金募集期：

存续期： 开放日： 工作日： T日： T＋n日： 销售场所： 场外：

场内：

认购： 申购：

赎回：

转换：

国际集团

指招商基金管理有限公司及其他本基金的销售代理人

指符合中国证监会有关规定的条件并与基金管理人签订了销

售代理协议办理本基金销售的代理机构

指个人投资者和机构投资者

指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人投资者

指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的企业法人、社会团体、其他组织以及合格的境外机构投资者

指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定条件，可投资于中国证券市场的境外投资者

指本基金合同规定的基金合同终止事由出现后按照基金合同规定的程序并经中国证监会批准终止基金合同的日期

指自招募说明书公告之日起到基金认购截止日的时间段，最长不超过3个月

指基金合同生效并存续的不定期之期限

指销售机构为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日 指上海证券交易所、深圳证券交易所正常交易日 指申购、赎回或其他交易的申请确认日 指T日后（不含T日）第n个工作日

指场外销售场所和场内交易场所，分别简称场外和场内 指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎回的场所

指通过深圳证券交易所内的会员单位进行基金份额认购、上市交易的场所

指本基金在发售募集期内投资者申请购买本基金份额的行为 指基金合同生效后，基金存续期间内投资者向基金管理人提出申请购买本基金份额的行为

指基金合同生效后，基金存续期间持有本基金份额的投资者向基金管理人申请卖出本基金份额的行为

指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有的某一基金（包括本基金）的基金份额转为基金管理人管理的、由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金（包括本

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