2011年证券业从业资格考试《证券投资基金》真题及答案

2011年证券业从业资格考试《证券投资基金》真题及答案

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）

1常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是( )。 A.加权平均收益率 B．算术平均收益率 C．时间加权收益率 D．几何平均收益率

2基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的( )。 A. 50% B．33% C．25% D．10%

3信息披露人应在重大事件发生之日起( )日内编制并披露临时报告书。 A．5 B．3 C．2 D．1

4按照对未来股利支付的不同假定，股利贴现模型可以分为很多类型。下列表述中不属于股利贴现模型的是( )。

A.现值增长模型 B．固定增长模型

C．三阶段股利贴现模型 D．随机股利贴现模型

5关于基金托管人的内部控制，下列哪一项说法是错误的？( ) A.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开 B．基金托管人应以自己名义代基金开立账户 C．基金托管人应实行严格的岗位分离制度 D．基金托管人应建立会计复核制度

6假设上证A股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，下列说法正确的是( )。 A.两周累计收益为O B．两周累计上涨1% C．两周累计下跌1% D．两周累计收益率无法计算

7根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括( )。 A.基金份额总额超过核准的最低募集份额总额 B．基金份额总额达到核准规模的60%以上 C．基金份额总额达到核准规模的80%以上 D．基金份额持有人人数达到10000人以上

8鉴于小型股票的流动性偏低，因此，从长期来看，小型资本股票的回报率( )大型资本股票。

A．大于 B．小于

C．等于 D．可能大于也可能小于

9QDII基金不可用以下哪种货币为计价货币募集？( ) A.人民币 B．泰币 C．美元 D．欧元 10国内第一只契约型开放式证券投资基金是( )。 A.基金金泰 B．基金开元

C．华安创新证券投资基金 D．南方稳健发展证券投资基金

11根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、<开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为( )。

A.基金持有人 B．基金发起人 C．基金管理人 D．基金托管人 12监察稽核采取( )相结合的方式进行。 A.不定期检查与事先通知的临时检查 B．不定期检查与不通知的临时检查 C．定期检查与事先通知的临时检查 D．定期检查与事先不通知的临时检查

13依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集？( )

A.3个月 B．6个月 C．9个月 D．12个月

14在基金管理公司组织架构中，( )拥有对管理基金的投资事务的决策权。 A.基金持有人大会 B．董事会 C．投资部 D．投资决策委员会

15根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后，公告的时间是( )。

A.3个工作日内 B．3日内 C．5个工作日内 D．5日内

16开放式基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少有( )属于该基金名称所显示的投资内容。

A. 65% B．70% C．75% D．80%

17( )是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。

A．资产保管 B．资金清算 C．投资监督 D．会计复核

18( )担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。 A.市场部 B．交易部 C．投资部 D．研究部

19如果要求债券组合的最低价值为200万元，剩余时间为2年，市场利率为8%，则应急免疫的触发点为( )。

A. 16万元 B．100万元

C．171. 47万元 D．233. 28万元

20资产组合管理决策的各项步骤中，最重要的是( )。 A．资产配置 B．分散经营 C．风险与税收定位 D．收益生成

21对威廉·夏普资本资产定价模型(CAPM)的检验性提出质疑的是( )。 A.法玛 B．马科维兹 C．詹森 D．罗斯

22从基金性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金收益凭证筹集起来的( )。

A．信托资产 B．债务资产 C．法人资产 D．借贷资产

23目前，我国封闭式证券投资基金( )披露一次信息。 A.每日 B．每周 C．每个月 D．每个季度

24 -个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为( )。 A.套利基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．伞形基金

25根据我国有关规定，符合基金契约规定或经基金份额持有人大会同意，并经( )批准后，封闭式基金可转换为开放式基金。

A.独立董事 B．基金发起人 C．基金托管人 D．监管机构

26我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是( )。 A.收盘价

B．当日加权平均价格 C．开盘价

D．当日最高价和最低价的算术平均价

27 )是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动。 A.基金面值 B．基金的发行价格 C．1. 01元 D．基金单位的资产净值

28基金管理人应当于收到基金投资人赎回申请之日的( )个工作日内，对该交易的有效性进行确认。

A．7 B．3 C．5 D．1

29对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应( )进行利润分配。 A.每日 B．每周 C．每月 D．每季 30( )是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。 A.中国证监会 B．基金登记机构 C．基金管理人 D．基金托管人

31依照《证券投资基金法》的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的( )以上通过。

A．1/4 B．1/2 C．1/3 D．2/3

32封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金合同期限应该在( )以上。 A.3年 B．5年 C．10年 D．20年

33封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币( )。 A. 5000万元 B．1亿元 C．2亿元 D．5亿元

34根据我国有关规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。 A．证券公司 B．信托投资公司 C．证券登记结算公司 D．商业银行

35目前，我国基金管理人编制基金年报由( )复核。 A.中国证监会 B．基金发起人 C．证券交易所 D．基金托管人

36( )的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。 A.促销 B．渠道 C．代销 D．包销

37( )是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。 A.操作风险 B．系统性风险 C．非系统性风险 D．管理运作风险

38久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的( )引起的。

A．凹性 B．久期 C．凸性 D．收益性 39下列负责处理基金公司自身费用支付的部门是( )。 A.行政管理部 B．财务部 C．信息技术部 D．决策部 40-般而言，全球资产配置的期限为( )。

A.1个季度 B．半年以内 C．1年以上 D．10年以上

41基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于( )。 A.2人 B．3人 C．4人 D．5人 42反映两个证券收益率之间的走向关系的是( )。 A.证券组合的期望收益率 B．协方差 C．证券各自的权重 D．证券各自的方差

43 -般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是( )。 A.投资决策委员会 B．风险控制委员会 C．董事会 D．基金份额持有人大会 44下列不属于证券投资基金收益的是( )。 A．基金管理费 B．基金买卖股票差价收入 C．基金买卖债券差价收入 D．基金存款利息

45基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收违法所得，并处( )罚款：

A. 10万元以上100万元以下 B．20万元以上200万元以下 C．30万元以上300万元以下 D．50万元以上500万元以下 46根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为( )。 A.股票型、债券型 B．抽样复制型、完全复制型 C．股票型、完全复制型 D．抽样复制型、债券型 47关于依法处分基金财产的说法，正确的是( )。

A.基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割

B．基金托管人可以单独处分基金财产 C．基金托管人可以自行运用基金的分红资产

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