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(答案)融资融券业务知识考试试题题库(4)

来源:网络收集 时间:2019-03-10 下载这篇文档 手机版
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110、在公司进行融资融券交易的投资者可以提交“000728”国元证券股票作为担保物,也可以在信用账户中融资买入或融券卖出“000728”国元证券股票。(错)

111、、信用资金账户办理的第三方存管银行必须与普通资金账户的第三方存管银行一致,使用同一个银行账号。( 错 )

112、客户融资融券合约开仓必须先激活授信额度。(对 )

113、维持担保比例是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例,其计算公式:维持担保比例=现金+信用证券账户内证券市值/融资买入金额+融券卖出证券数量*市价( 错 )

114、在证券交易所上市交易的股票、证券投资基金、债券和其他证券都可以作为融资买入、融券卖出的标的证券。( 错 )

115、为了控制融资融券业务风险,证券公司与投资者约定的融资、融券期限最长不得超过12个月。( 错 )

116、证券公司对单个投资者融资、融券业务规模分别不得超过净资本的5%。( 对 )

117、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%(含25%)时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入;当其融资余额降低至20%(含20%)时,交易所可以在次一交易日恢复其融资买入。( 对 )

118、证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券监督管理委员会批准。( 对 )

119、融资买入、融券卖出的申报数量应当为1000股(份)或其整数倍。( 错 )

120、在保证金金额一定的情况下,保证金比例越低,证券公司向投资者融资、融券的规模就越少,财务杠杆效应越低。(错 ) 121、投资者信用证券账户由有融资融券业务资格的证券公司直接为投资者开立,这与普通证券账户由证券登记结算机构开立不同。( 错 )

122、客户融券期间,,其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的,客户应当自该事实发生之日起5个交易内向证券公司申报。( 错 )

123、客户未能按期交足差额或者到期未偿还债务的,证券公司应当立即按照约定处分其担保物。( 对 )

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