(答案)融资融券业务知识考试试题题库(2)

A、 证券登记结算机构 B、证券公司 C、证券交易所 D、存管银行

35、客户向证券公司提供的，可以作为“担保物”充抵保证金的是以下哪种（C）？

A汽车 B房产 C现金+符合规定条件的股票 D定期存折 36、客户及其一致行动人持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。即当出现下列情形（A ）时，须履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

A其他三项中的任何情形

B客户及其一致行动人信用账户持有数量达规定比例客户及其一致行动人普通账户持有数量达规定比例

C客户及其一致行动人普通账户持有数量未达规定比例， D客户及其一致行动人信用账户持有数量未达规定比例，但是客户及其一致行动人普通账户和信用账户持有数量之和达规定比例

37、标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券，（A ）按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单，并向市场公布。

A 、证券交易所 B、中国证券业协会 C、中国证监会 D、证券公司

38、证券公司不得向下列（D）客户融资融券 A、交易结算资金已纳入第三方存管

B、已在该证券公司从事证券交易二年以上 C、具有一定的投资能力和风险承受能力 D、有重大违约记录

39、证券公司向客户收取融资融券的利息费用时，按（ C）时间标准计算。 A、 按“季”计息 B、 按“月”计息 C、 按“天”计息 D 、按“年”计息(按日计提，按月计收)

40、投资者卖出信用证券账户内证券所得价款（B） A、可以自行考虑是否归还融资欠款 B、先偿还其融资欠款

C、可以在当日交易收市前买入其他证券 D、可以直接转出信用证券账户 41、、“融资”是指客户向证券公司借入什么（C ）？ A、债券 B、 基金 C、资金 D、股票

42、客户及其一致行动人（B ）达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

A、只有通过普通证券账户持有一家上市公司股票的数量，或只有通过信用

证券账户持有一家上市公司权益的数量

B、合计通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量

C、只有通过普通证券账户持有一家上市公司股票的数量 D、只有通过信用证券账户持有一家上市公司权益的数量

43、根据交易所的规定，投资者融资买入或融券卖出时，融资、融券保证金比例不得低于（ A）。 A、50% B、60% C、80% D、70%

44、融资融券业务试点期间，券商可以将以下证券融给客户（C） A、券商其他客户的证券

B、券商自有证券和基金公司提供的证券 C、券商自有的证券

D、券商自有的证券和金融公司提供的证券

45、客户到期未偿还融资融券债务的，则证券公司将采取下列哪项措施（ D ）。

A、给客户延期

B、给客户增加新的融资融券额度

C、根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分不得向客户追索

D、根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索

46、客户信用账户的维持担保比例不得低于（C ）。 A 100% B 150% C 130% D 300% 47、担保证券上市公司股东大会议案需要投票赞成、反对或弃权时（ B ）。 A、不允许参加投票

B、按客户的意见以券商的名义投票 C、以每位客户的名义投票

D、按券商的意见以券商的名义投票

48、客户查询信用证券账户的明细数据（D ）。 A、只能在券商查询 B、只能在登记公司查询

C、可以在券商和登记公司查询，两者查询结果不一致时以登记公司的为准 D、可以在券商和登记公司查询，两者查询结果不一致时由券商向客户解释

49、融资融券业务涉及的基本的法律关系包括（C） A、借贷关系

B、买卖关系

C、委托买卖关系、借贷关系及因借贷产生的债权债务的担保关系 D、因借贷产生的债权债务的担保关系

50、在交易所上市的下列证券，不在标的证券范围的是（C） A、证券投资基金

B、交易所认可的其他证券 C、ST股票 D、债券

51、证券公司一般规定以下哪些客户不能申请融资融券业务（D） A、拒绝提供相关资料，或提供虚假资料的客户

B、公司认定其证券投资经验，风险承受能力不足以开展融资融券交易的客户

C、本证券公司的股东及相关关联人 D、其他三项都包括

52、根据证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，投资者可以选择（B1 ）家证券公司签订融资融券合同，在一个证券市场可委托证券公司为其开（ B1）个信用证券账户

A 1，2 B 1，1 C 2，2 D多，多

53、关于“标的证券”正确的说法是（D）

A、证券公司确定标的证券名单，可以超出证券交易所公布的标的证券名单 B、标的证券名单由中国证监会确定并向市场公布 C、在沪深交易所上市的所以证券

D、标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券

54、某投资者信用账户内有100元现金和200元市值的证券A，假设证券A的折算率为60%，拟融资买入融资保证金比例为50%的证券B，则该投资者理论上可融资买入（A）元市值的证券B。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。

A、440 B、400 C、480 D、600

55、投资者用于一家证券交易所的上市证券交易的信用（融资融券交易）证券账户可以有（ C）个

A 3个 B 2个 C 1个 没有限制

56、在融资融券交易期间，投资者信用账户维持担保比例超过 （C ）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。交易所另有规定的除外

A 100% B 200% C 300% D 400%

57、证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会

规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项包括（A）

A、其他三项都包括

B、融资、融券的额度、期限、利率（费率）、利息（费用）的计算方式 C、追加保证金的通知方式、追加保证金的期限、客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权

D、保证金比例、维持担保比例、可充地保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围

58、当投资者维持担保比例低于130%时，会接到证券公司的补仓通知，若通知日为T日投资者追加担保物的期限不得超过（B）个交易日，否则将面临被证券公司强制平仓的风险

A、T+4 B、T+2 C、T+1 D、T+3

59、当投资者信用账户当日清算后维持担保比例低于警戒线时，证券公司发出《追加担保物通知》，投资者必须在（B ）追加担保金使维持担保比例高于150%

A1个交易日内 B 2个交易日内 C 3个交易日内 D 4个交易日内

60、客户提高信用账户维持担保比例的方式包括（C ） A、转入可充抵保证金的证券 B、转入资金

C、其他三项都包括 D、卖出证券

61、交易所规定单只标的证券的融券余额达到该证券上市可流通市值的（ A ）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。

A、25% B20% C30% D35% 62、（A ）是指投资者通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用账户的一种债务偿还方式。 A、买券还券 B、融券卖出 C、卖券还款 D、融资买入

63、交易所规定的可充地保证金的证券的折算率中，证券交易所交易型开放式指数基金折算率不超过90%(A)

A、90% B、80% C、75% D、95%

64、（D）是指证券公司在与客户签订融资融券合同后，根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名证券账户

A、融券专用账户 B、信用交易证券交收账户 C、客户信用交易担保证券账户 D、客户信用证券账户

65、在客户信用账户权益处置时，以下优先级别最高的是：（D ） A、客户权益 B财产保全 C强制执行 D公司债权 66、投资者通过系统提交和返回担保证券时每笔划转被扣除 D 元非交易过户费。 D

A、30； B、10； C、5； D、20

67、投资者申请变更信用证券账户时，需系统同时变更普通证券账户的是 C 。 B

A、上海； B、深圳； C、上海、深圳。

多选题： 68、公司开展融资融券业务需要在中国证券登记结算有限责任公司开立以下账户（BD）

A、客户信用证券账户 B、客户信用交易担保证券账户 C、客户信用交易担保资金账户 D、融券专用证券账户

69、客户办理融资融券业务需要开立以下账户（ACD） A、客户信用资金账户 B客户信用交易担保资金账户 C客户信用证券账户 D、客户信用资金管理账户

70、以下哪些条件是开展融资融券业务证券营业部必须具备的：（BCD） A开业时间超过两年，有一定数量的融资融券意愿客户。

B、基础管理规范，内控、风控、合规管理有效，最近一年内未受到监管部门和公司的处罚。

C、客户交易行为规范，近一年内没有因客户交易行为异常被交易所约请谈话、通报批评等情况发生。

D、具备开展融资融券业务的信息技术环境，通过融资融券业务技术系统测试。

71、客户征信的内容包括：(ABC) A、客户基本信息 B、客户证券资产

C、客户其他金融资产和收入状况 D、客户户口所在地

72、出现下列哪些情况，客户信用级别可能下调（BCD） A、客户信用账户出现账面亏损 B、客户被多次强制平仓

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