现代汉语语法研究教程

现代汉语语法研究教程”

陆俭明

美国结构主义语言学派跟其他两个结构主义学派一样，也是从研究、分析、描写语音开始的，然后他们把从语音研究、分析所得来的一套方法推广到形态和句法的研究方面。语音方面的成绩大，主要是从事音位分析、音位的理论研究，并对具体的语言进行音位分析。音位（phpneme）的概念和音位学，正是由结构语言学派建立起来的。音位概念的建立，把语音研究大大向前推进了一步。这里我们着重介绍美国结构主义语言学派在语法，特别是在句法方面的研究思路。

美国结构主义语言学的研究，买你对未知语言的大量的语言材料，他们主要做这样的四步工作:

一、运用国际音标采取如实记音的方法，尽可能记录大批语言资料。

二、分析这些语言资料，通过切分、语言单位同一性的认定，获得这个语言的不同层面

上的单位，如音位、语素、单词、短语、小句、句子。

三、对每一个层面上的单位开出一个清单来，并分别考察他们的分布情况。 四、根据分布，对每一个层面上的单位进行分类。

在这四步工作中，除了运用国际音标记录语言资料之外，重要的手续是：切分（segmentation）、语言单位同一性的认定（identification）和分类（classification）,而说运用的基本研究方法是替换分析法、对比分析法、分布分析法、直接组成成分分析法。

以上可以说是描写语言学研究语言的全部内容。

9.3 关于切分、语言单位同一性的认定、分类

所谓切分，就是怎么把成段的话分割成一个个单位——从语法的角度说，分割到语素为止。

所谓语言单位同一性的认定，是说切分得到的两个或几个在形式甚至意义上相仿的单位是同一个语素呢，还是不同语素。

要做好切分和语言单位同一性的认定这两步工作，一是要采用替换分析法，一是要遵守“同一性”的原则。

替换（substitution）是描写语言学里最基本的一种分析方法。所谓替换就是在一个语言组合里，一个语言项目替代另一个语言项目的过程。举例来说，假“AB”这样一个组合，我们把B抽掉，填上C，而AC成立；或者我们把A抽掉，填上D，而DB成立，这一抽一填的过程就是替换。“替换”这种分析方法，首先是在语音研究中被运用的，成为确定音位的最简便、有效的方法。在语法研究中，替换同样是不可缺少的分析手段。

划分词类，从某个角度说，也需要替换分析法。

解决语法单位等同问题所遵循或者说所依据的唯一原则就是“同音同义”。 “分类”：美国结构主义认为，分类的根本依据是语言单位的分布（distribution）。“分布”是美国描写语言学里一个有特别含义的术语，最早是在语音研究中运用的，后来运用到语法研究。

现在一般用“分布”这个术语时，实际有两种含义。一是指某个语言成分（如因素、语素、词、词组等）能或不能在哪个位置或者在哪个环境里出现。二是指谋和语言成分（如因素、语素、词、词组等）能或不能出现的位置或者说环境的总和。按前一种意思理解，把“分布作动词理解；按后一种理解，把“分布”作名词理解。

互补分布最早是在语音研究中提出和运用的，意思是如果两个相似类型的语音之中，只 有一个而且也只有这一个通常在某些语言环境里出现，不在另外的语言环境里出现，而另一

个则正相反，只在另外的语言环境里出现，而决不在那些语言环境里出现，那么这两个语音便处于互补分布。

当我们依据词的语法功能来给某个词定类时，所考虑的词的功能，并不只是指这个词在某个句子里所实现的语法功能，而是应该指这个词所具有的全部语法功。所谓“这个词的全部语法功能”就是指这个词能作什么句法成分，不能作什么句法成分；能出现在什么句法位置上，不能出现在什么句法位置上；能跟什么样的特定的鉴定词结合，不能跟什么样的特定鉴定词结合；等等。不难认识，在句法中所谓某个词的全部语法功能，也就是指某个词的语法分布。换句话说，在句法中，词的句法功能和词的语法分布可以说是同义词语。因此，我们在语法在论著中，“根据词的语法功能给词分类”跟“根据词的语法分布给词分类”，这是等价的两种说法，只是由于说话环境或者说话场合不同而采取不同的说法而已。

划分词类得根据分布，所以得运用分布分析法。

在解决单位的等同时，也会运用到分布分析。我们知道语法单位的分布，在语言研究的作用主要有两个：一是作为语言单位分类的依据；二是作为确定语言单位同一性的依据，即作为出现在相同位置（环境）或不同位置（环境）的两个相似的语言成分是同一个成分还是不同的成分依据。关于语言单位的分布的第二个作用，不仅语音研究的实际说明了这一点，语法研究的实际也说明了这一点。

9.4 再说层次分析

补充说明：进一步了解替换与扩展。替换实际有两种情形：一种是等量替换，等量替换不改变结构的长度。另一种是不等量替换，不等量替换一定改变结构的长度。

不等量替换包括：A、超量替换——用以替换的语言项目的长度超过被替换的语言项目的长度。B、差量替换——用以替换的语言项目的长度小于被替换的语言项目的长度。超量替换的结果，造成句法结构的扩展；差量替换的结果，造成句法结构的紧缩。

扩展：在第二节里我们已经说到，扩展有许多种，我们曾简单提到了更迭性扩展和组合性扩展两种。这里不妨稍微说的详细一些。

所谓更迭性扩展（expanssion by the supersession）,是指模型里的某个系列被一个包含该系列但长度超过该系列的新的系列所代替，从而构成一个长度超过原模型的新的扩展式。

所谓组合扩展式（expansion through the combination），是指以模型作为一个整体跟另一个词的系列进行组合，从而构成一个长度超过原模型的新的扩展式。

更迭性扩展是结构复杂化的必不可少的手段；组合性扩展是由词组合成句法结构所必不可少的手段，也是结构发展的一种手段。

这两种不同类型的扩展，从本质上说，都可以看作是替换的结果，不同的是：更迭性扩展，模型与扩展式都是实系列；而组合性扩展，模型是零形式系列Ф，扩展式是实系列。

组合性扩展式一种最基本的扩展，词和词构成词组靠的就是组合性扩展，更迭性扩展是最常用的一种扩展，语法结构的复杂化，主要靠更迭性；插入扩展性只是在某种特殊的条件下才使用。

9.5 两种描写模型

西方语言是有丰富的形态的，在对语言事实的语法描写中，美国描写语言学派提出了两种模型：“项目和排列”（Item and Arrangement，简称IA模型）与“项目与手续”（Item and Process，简称IP模型，也有人翻译为“项目与变化”或“项目与过程”；这里取朱德熙先生的译法）。

9.6 乔姆斯基形式学派的研究思路

美国结构主义语法是这一传统达到巅峰时期的产物，虽然在不同语言的对比方面，在语料的采集方面，以及在对语料的概括、归纳、分析方面，都有了长足的进展，虽然从方法论的角度来说已经完全成熟，甚至可以同任何现代科学相提并论，但是直至上个世纪中叶，语言研究总是以全面、准确地描述某个自然语言最为自己的最终目标，语法理论的努力方向始终没有脱离这一传统的轨道。

上个世纪中叶，美国麻省理工学院出了个乔姆斯基（N.Chomsky），他师从美国描写语言学大师海里斯，学的是结构主义的分析论证方法，但是在他学成出师的时候，跟结构主义以至传统语言学的认识论基础进行了决裂。乔姆斯基并不轻视语言实际，但他明确指出，实际语料的收集与分类只是语法分析的低级阶段，要进入高级阶段就必须有高度抽象的概括归纳，而语法研究的最终目的是要对语言现象提出合理的解释，并且进一步由语言机制去探讨大脑的工作机制，了解人类思维活动的本质。判断语法理论是否正确合理，有低层次和高层次两个标准，达到前者只要能将现象描述清楚就行了，而要到达后者就必须把具体的现象用高度抽象的原则解释清楚。这就是所谓描述的充足性与解释的充足性这两个概念之间的差异。因此，研究语言不能只要求达到考察的充足性，还要达到描写的充足性（descriptivve adequacy），更要求达到解释的充足性（explanatory adequacy）。

按照乔姆斯基的设想，所有人类语言的语法系统在高度抽象的层次上都大致相同，都是有所谓的抽象语法经过一定的变化派生出来的；所有语言现象都可以用同一组语法规律，或者说可以用相同的原则来加以解释，而语言之间的差异只是参数不同而已。乔姆斯基的设想或者说假说，可以归纳为以下三点：

第一， 人头脑里有一个语言机制，人生下来就有一种语言能力，这是先天的。这就是

乔姆斯基的语法的天赋性（innateness）和自足性（autonomy）.

第二， 人类语言所要遵守的共同原则，差异只是参数的不同。这就是乔姆斯基的所说

的原则与参数理论（principles and parameters）理论。

第三， 人类语言所要遵守的共同原则（即乔姆斯基所说的普遍性语法）应该是高度概

括，极为简洁的。这就是乔姆斯基的语法简约性（grammatical simplicity）。

不难理解，乔姆斯基形式学派的研究思路基本是，所关心的不再只是某种具体语言的内在规律的描写，关心的是整个人类语言的普遍规律或原则，关心的是人的语言机制（Language faculty），即人的大脑中的语言能力本身，以及人的语言习得，探索的是人如何获得语言知识系统的。因此他不仅强调对各种语言、各种语言现象进行充分的考察、充分的描写，更强调对各种语言现象进行充分的解释。按照乔姆斯基的假设，人头脑里的语言机制具有初状态（initial state），它需要在语言环境中激活，具体说，儿童通过接触实际的语言，激活了头脑里生来具有的语言机制，从而获得先天的那部分带有普遍性的原则，同时也会通过反复接触实际的语言，摸索出自己母语中跟普遍原则存在一定参数差异的那部分语言特点，再加上必须学的那部分，如语音、词汇及其特征等，将这几部分结合起来，就会逐渐使自己的语法得到完善成熟而最终完全掌握自己的母语。

乔姆斯基的理论观点的问世，在语言学界掀起一场语言学的革命，被人们誉为“乔姆斯基革命”（Ohomskien Revolution）。

9.7 乔姆斯基的思想观点

第一，乔姆斯基一反几千年来传统语言学的思想，强调语言研究的最终目的是要对语言现象进行充分而又合理的解释。

第二，乔姆斯基认为，各民族、各地区虽语言各异，但有相同的原则，即人类语言存在着普遍语法，存在着共同性。而各语言之间的差异只是参数不同而已。

第三，乔姆斯基提出，人类语言的普遍规则应该是高度概括的，极为简单明了的，因而可以根据这些规则生成各种语言的所有的合法的结构。

第四，乔姆斯基认为，在人的脑子里，天生有一种内在的语言机制，这是人生来就有的。

9.8 乔姆斯基理论与汉语研究

乔姆斯基理论从1957年问世至今，前后大致经历了这样五个发展阶段： 第一个阶段（1957-1965），称为“第一语言模式时期”（The First Languistic Model）,也有人称为“古典理论时期”（Classical Theory），其代表作是《句法结构》（1957）。

第二个阶段（1965-1970），称为“标准理论时期”（Standard Theory），其代表作是《句法理论的若干问题》（1965，有人译为“句法理论面面观”）。

第三个阶段（1970-1979），称为“修正的扩充的标准理论时期”（Revised Extended Standard Theory），其代表作是《关于动词名物化的一些看法》（1970）、《深层结构，表层结构和语义解释》（1971，有人译为“深层结构，表层结构和语义说明”）和《转换的必要条件》（1973）。

第四个阶段（1979-1993），称为支配和约束理论时期（The Throty of Government and Binding），其代表作是《支配和约束论集》（1981，本书作者将该书书名译为“支配及约束理论讲座”）和《支配及约束理论的一些概念和影响》（1982，有人译为“支配及约束理论的一些概念及其后果”；有人将government译为“管辖”）。

第五个阶段（1993-现在），称为“最简方案时期”（Minimalist Program），其代表作是《语言学理论最简方案》（1993）和《最简方案》（1995）。

正式出版的乔姆斯基的代表性论著的译本很少：一是《句法结构》（Syntactic Structures），由邢公畹、庞秉均、黄长著，林书武翻译，1979年中国社会科学出版社出版；二是《句法理论的若干问题》（Aspects of the Theory of Syntax），由黄长著、林书武、沈家煊翻译，1986年中国社会科学院出版；三是《语言与心理》（Language and Mind），由牟小华、侯月英翻译，1989年华夏出版社出版；四是《乔姆斯基语言哲学文选》，由徐烈炯、尹大贻、程雨民翻译，1992年商务印书馆出版；五是《支配和约束论集》（Lectures on Government and Binding，The Pisa Lectures），由周流溪、林书武。沈家煊翻译，1993年中国社会科学出版社。

关于乔姆斯基理论的具体运用，总的说，乔姆斯基这套理论不是用来描写具体语言的语法的，而是为证实他所提出的、前面已经说过的三个假设服务的：

第一， 人头脑里有一个语言机制，人生来就有一种语言能力，这是先天的。 第二， 人类的语言都要遵循共同的原则，差异只是参数不同而已。

第三， 人类的语言所要遵循的共同原则（即乔姆斯基所说的普遍语法）应该是高度概

括，极为简洁的。

不过，乔姆斯基用这套理论来探求人类普遍语法时，并不是只作理论的推演（虽然他很重视演绎法），他同时很注意语言事实的调查、考察和描写。他十分明确地提出了三个“充分”——充分考察、充分描写、充分解释。这就是说，他的理论是建筑在具体语言的考察、描写的基础上的。正因为这样，所以他的理论虽然目的是为了探求人类普遍语法和人的语言机制，但对某个具体语言的语言现象的分析描写，也是有帮助的。

9.9 用乔姆斯基理论重新分析“NP+的+VP”这一名词性结构

现代汉语中存在着“这本书的出版”“春天的到来”“她的走”和“长城的伟大”“柠檬的酸”这样一类“NP+的+VP”的结构（NP代表体词性词语，VP代表谓词性词语，包括动词和形容词，下同），汉语语法界都认为这是名词性偏正结构。

运用乔姆斯基为代表的形式语法学理论中的“中心词理论”（head theory），来对这类结

构进行再分析，再认识。

以乔姆斯基为代表的形式语法学理论中的所谓“中心词”，跟我们汉语传统与法学里所说的“中心语”不是一个概念，传统汉语语法学里的“中心语”修饰性偏正结构里受修饰语（定语或状语）修饰的那个句法成分，如“高大的建筑物”“慢慢儿说”里的“建筑物”“说”。而形式语法学理论中的所谓“中心词”是指某种结构里要求与之在同一结构里共现的、其他成分都从属于（subordinate）它的那个成分。具体说，假如有一个短语结构XP，如果其中所含的句法成分A的语法特性决定了整个XP的语法特性，那么A就被看作是XP的中心词。按照中心语的渗透性原则（Percolation Principle），中心词的词类特点会渗透到其所在的母节点，因此，但我们知道某一个句法结构中的中心词是名词性语类（标记为[+N]），那么就可推知，该句法结构也属于名词性语类（[+N]）。

按照上述中心词理论，来考虑、分析“这本书的出版”“春天的到来”“她的走”和“长城的伟大”“柠檬的酸”这样一类“NP+的+VP”的结构，我们觉得可以提出如下新的认识：

“NP+的+VP”是名词性结构，但不是偏正结构，而是由结构助词“的”插入“NP+VP”这种主谓词组中间所构成的另一类“的”字结构。

异同可列如下表：

传统的看法 现在的看法 整个结构性质 名词性 名词性 内部结构关系 偏正结构 “的”字结构 中心词 “出版、到来、伟大”等 “的”

按上述新的分析与认识，现代汉语里主谓结构跟结构助词“的”构成的名词性“的”字结构可以有两类：

甲类：“的”附在主谓词组的后边，如“张三写的”“张三买的”和“个儿高的”“叶子宽的”等；

乙类：“的”字插在主谓词组大的中间，如“这本书的出版”“春天的到来”“她的走”和“长城的伟大”“柠檬的酸”等。

两类的具体区别如下：

（a）从表述功能看，甲类“的”字结构可以表示转指，也可以表示自指。

（b）甲类“的”字结构除了做主语、宾语外，还可以作定语、中心语、谓语等。 （c）甲类“的”字结构经常用来提取谓语的论元，例如“张大夫用中草药治疗肺气肿”，这句话里的动词“治疗”的论元有三个——施事论元“张大夫”，受事论元“肺气肿”，凭借论元“中草药”，但我们要提取其中任何一个论元时，可以而且只能用甲类“的”字结构。请看：

（6）张大夫用中草药治疗的是肺气肿 [提取受事论元]

（7）用中草药治疗肺气肿的是张大夫 [提取施事论元] （8）张大夫治疗肺气肿用的是中草药 [提取凭借论元] 乙类“的”字结构不能用来提取任何谓词的任何论元。 上述新的分析与认识，跟前人关于“所”的分析相一致。朱德熙（1982）、陆俭明（1989）认为，“他所反对的”，作如下切分比较合理：

他 所 反对 的

1 2

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3 4 1—2“的”字结构

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