证券公司2018-2020年三年发展战略规划方案(2)

证券公司2018-2020年三年发展战略规划方案

产支持证券、固定收益产品专项资产管理计划及相关衍生品等固定收益产品的承销业务，力求在固定收益产品市场上找到立足点，不断丰富业务品种，树立公司品牌形象。

（三）发展交易型投资银行业务

1、明确投资银行发展战略，发展交易型投行

目前，大部分投行业务发展模式仅仅承担了发现价值的作用，在整个业务链条上，其侧重的是关系型投行，也就是发现价值。而交易型投行的侧重点是创造价值，为客户提供可增值的服务，满足其更多的需求，并以此为竞争力赢得客户，和客户产生粘性。从而在盈利模式、项目资源、客户粘性上就形成公司自身的核心竞争力。公司将通过内部培养和外部引进相结合的方式发展保荐代表人，在上述战略指导下完成交易型投行的转变。

2、充分利用股东资源，在不同优势区域建立公司品牌形象

通过充分利用股东的资源及项目，在不同区域形成公司自身的优势，建立和扩大公司品牌形象，联系并接洽有业务合作可能性的企业与项目，条件成熟的立即展开具体业务。公司与各股东企业加强沟通互动，利用公司的资源与平台为股东企业创造有利的融资、投资条件，同时也促进公司投行业务的起步与发展。

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（四）积极发展证券自营业务

未来公司自营业务的发展策略是稳健发展权益类、固定收益类自营业务，大力发展套利对冲类自营业务。

权益类自营业务秉承价值投资理念、长期投资理念，以企业内在价值增长为主要投资盈利来源。

固定收益类自营业务采用稳健的投资策略，构建宏观经济分析和行业分析自上而下的研究框架，建立扁平化的投资决策机制，灵活运用久期策略、交易策略、套息策略以及杠杆策略，实现稳健的投资目的。

过去几年，公司着力培育套利对冲类自营业务，取得了良好的投资效益。未来公司将在风险可控的情况下大力发展对冲类自营业务。

（五）将公司打造成为全牌照资产管理型公司

为适应客户资产管理业务创新的新形势和新特点，公司不仅成功取得资产管理业务资格，逐步开展资产管理业务，还在人才较为集中的区域上海设立资产管理分公司专营证券资产管理。

此外，公司还将积极借鉴国内外先进的资产管理经验、运营模式和业务流程，整合内部资源，通过稳健、专业的管理，逐步扩大资产管理的规模，提升盈利能力，提高市场份额。在未来业务发展中，公司将以资产管理业务为核心，对客户资产的投资运作进行全面管理，使之与经纪业务和投行业务发展相互促进、相辅相成，形成良性互动，形成自身的专业化资产管理品牌。

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（六）积极拓展直投业务

公司直投子公司将抓住国家推进战略型新兴产业发展、传统产业转型升级、“大众创业、万众创新”的重大战略机遇，扩大自有基金和直投基金管理规模，积极拓展直投业务。

一是以企业的发展阶段为主线，设立天使、VC/PE、并购等类型的基金，覆盖企业发展全阶段的融资需求；

二是以产业集团和上市公司为重点，联合设立和管理并购基金，帮助进行上下游产业链整合，横向并购、跨境并购；、

三是加强与各地高新科技园区合作联动，加大对众创空间、孵化器的投入，促进科技成果产业化。

公司还将为投资企业积极导入人才、技术、品牌、市场渠道、商业模式等关键性要素资源，提供后续融资、公司治理等各项增值服务，助推企业快速成长。

（七）拓展延伸投资业务发展空间

将继续充分利用金融创新原理，通过对项目的严格筛选和风控实现资金的规模效益最大化。通过为制造型企业引入PE资金，为地产项目成功运作银行贷款、信托融资、并购融资，整合各类金融机构资源为客户提供创新型的一揽子金融服务，成为对接企业融资和民间资本投资的投融资平台，更好地进行资源配置。

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