3 效用论与消费者行为理论(5)

Y 收入--消费曲线 E3 E2 E1 O (a) X M 恩格尔曲线 M3 M2 M1 O X1 X2 X3 （b）

X 图3-15 恩格尔曲线

二、替代效应与收入效应

1、替代效应与收入效应的含义

前面我们分别考察了价格和收入变动对需求量的影响。事实上，这两种变动对消费者需求的影响往往是不可分割的。当价格发生变动时，即使货币收入不变，消费者的实际购买力，或者说实际收入也会发生相应变化。在图3-16中，当X商品的价格从Pl下降到P2时，其需求量便从X1增加到X3，所增加的需求量X1X3是价格变动的结果，被称为价格效应(price effect)，又被称为总效应(total effect)。

从图3-16中进一步分析我们就会发现，增加的需求量是两种因素共同作用的产物。一是X商品价格下降后，虽然Y商品的价格不变，但意味着Y商品价格相对提高，消费者势必用X商品来替代价格相对高的Y商品，从而增加了对X商品的需求量；反之，如果X商品价格上涨，消费者必然用Y商品来替代X商品。二是X商品价格下降，提高了消费者的实际购买力，进而使消费者以同量的货币支出购买更多的X商品，对X商品的需求增加了。前一种影响被称为替代效应，而后一种影响则被称为收入效应。

Y A S E1 E2 E3 U2 U1 O X1 X2 B X3 T B1 X

图3-16 收入效应和替代效应

收入效应(income effect)是指由商品的价格变动引起实际收入水平变动，进而由实际收入水平变动引起商品消费量的变动。

替代效应(substitute effect)是指由商品的价格变动引起商品的相对价格变动，进而由商品的相对价格变动引起商品需求量的变动。

因此，一种商品的价格变动所引起的该商品需求量变动的总效应可以分解为收入效应和替代效应，即总效应＝收入效应+替代效应。下而我们将分析不同类型的商品的替代效应

和收入效应。

2、正常品的替代效应和收入效应

假定有两种商品X和Y，其价格分别为PX和PY，再假定X为正常品。如图3-17所示。在PY和I不变条件下，当X的价格从PX0上升到PXl．预算线AB变为AC，最优均衡点从E0变为E1，此时X的消费量由X0减少至Xl，所减少的需求量为X0Xl。这个X0Xl就是由于价格变化所产生的总效应。现在的问题的关键在于：如何从价格上涨所产生的消费量变化的总效应中分解出所减少的需求量中有多少是产生于购买力的下降(即收入效应IE)，又有多少是由于X比以前变得相对昂贵而使消费者愿意用Y替代X的量(即替代效应SE)。

Y H A E2 E1 E0 X1 C X2 X0 N B IE SE TE X

图3-17 正常品的收入效应和替代效应

下面我们就分析正常品的收入效应和替代效应。在图3-17中，由于商品X的价格上升

了，消费者的效用水平就会减少，于是，消费者就只能在一条比原无差异曲线U0更低的无差异曲线U1上实现均衡。为了得到替代效应，根据英国经济学家希克斯的观点，必须剔除实际收入水平变化的影响，使消费者回到原来的无差异曲线U0上去。为了做到这一点，希克斯提出了收入补偿变量法，该方法的思路是：当X价格上升时，需要给消费者增加(或称“补偿”)多少货币收入才能在新的价格比率下保证他的原效用水平U0不变呢？问题的答案就是：作一条虚拟的预算线(亦称补偿预算线)HN与新的预算线AC平行(这就保证了在新的价格水平上购买)，并使之与原无差异曲线U0相切(这就保证了消费者的原效用水平不变)，这样使得到E2点。E1E2的连线便是虚拟的收入--消费线。E1E2的水平距离便是由于价格上升而使实际收入下降所引起的需求减少量，这便是收入效应。E0E2的水平距离表示在原有的效用水平及新的价格水平下，消费者所愿意用Y来替代的X的减少量，这就是替代效应。

所应该“补偿”的收入，或者说实际收入的变化可以用Y轴的(HA·PY)来度量，或者用X轴上的(CN·PX)来度量。所谓“补偿”是指：当价格上升时，实际收入减少，应增加多少收入才能使消费者保持原有效用水平不变；当价格下降时，实际收入增加，应减少多少收入才能使消费者的原效用水平保持不变。

从图3-17中可知，当PX上升时，总效应(TE)、收入效应(IE)和替代效应(SE)均为负。很显然、当PX下降时，各种效应均为正，请读者画出当PX下降时的总效应、收入效应和替代效应。

3、劣等品的替代效应和收入效应

下面利用图3-18分析劣等品的收入效应和替代效应。这里仍假定消费者消费两种商品X和Y，但其中X为劣等品，即收入增加时对X的需求量反而减少。在PY和I不变的条件下，当X商品的价格PX下降时，会导致消费者的实际收入增加，其对X的需求量减少(即收入效应为负)，而当PX上升时，实际收入减少，需求量增加(即收入效应为正)，总之，若X为劣等品，其价格变化方向与收入效应方向相同。

Y A E1 H E0 U1 E2 U0 O X0 X1 X2 B TE IE N C X SE

图3-18 劣等品的替代效应和收入效应

现在我们来具体分析X商品的收入效应和替代效应。如图3-18所示，当PX下降时，预算线从AB变为AC，均衡点从E0变为E1，因此，E0E1的水平距离X0Xl即为由于X的价格下降而产生的总效应(TE＞0)。作一条虚拟预算线HN与AC平行并切U0于E2点，E2E1的水平距离X2X1即为收入效应(IE＜0)，而E0E2的水平距离X0X2为替代效应(SE＞0)。由于对劣等品来说，其替代效应一般会大于收入效应，所以最后的总效应X0Xl为正值。同样，读者亦可以自行分析劣等品价格上升时的替代效应、收入效应和总效应。

4、吉芬品的替代效应和收入效应

图3-19分析吉芬品价格下降的各种效应。假设商品X为吉芬品，Y为正常品。作为吉芬品的X商品，其同时满足：dX／dI＜0，dX／dPX＞0。吉芬品满足dX／dI＜0表明：如果PX下降，导致实际收入增加，需求量反而减少，即收入效应为负；PX上升，导致实际收入减少，需求量反而增加，即收入效应为正，这与劣等品的收入效应相同。因此，吉芬品必为劣等品。而吉芬品满足dX／dPX＞0则表明，如果PX下降，即使收入不变，需求量亦要减少，即总效应为负。这与劣等品不同，即劣等品不一定是吉芬品。

现在我们具体分析吉芬品的收入效应和替代效应。如图3-19，作为吉芬品，当X价格下降时，预算线由AB变为AC，相应的均衡点从E0变为El，E0EI的水平距离X0Xl为总效应(TE＜0)。同样地，作一条“虚拟”预算线HN，既平行于新预算线AC，又切原无差异曲线U0于E2点，这样，E2EI的水平距离X1X2为收入效应(IE＜0)，而E0E2的水平距离X0X2则是正的替代效应。对于吉芬品来说，其收入效应要大于替代效应，因而价格下降的总效应为负值。 总之，当吉芬品价格下降时，TE和IE均为负，但SE为正，|IE|＞|SE|。反之，当吉芬品价格上升时，TE和IE为正，SE为负，|IE|＞|SE|。最后，我们对正常品、劣等品和吉芬品的收入效应和替代效应作一总结，如表3-2所示。

Y A H E1 U1 E0 E2 U0 O X2 X1 X0 TE SE IE 图3-19 吉芬品的替代效应和收入效应 表3-2 各种商品价格变动的效应 商品类别 正常品 价格变动 - + 替代效应 + - 收入效应 + - 替代效应与收入效应比较 |替代效应|?|收入效应| 总效应 + - B N C X

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