矿产资源项目尽职调查清单(超详细)(3)

矿业项目尽职调查清单

序号 2、 文件明细 任何涉及到公司的财产存在任何行政机关、司法机关的查封、冻结及其他强制执行的措施或程序 3、 任何涉及公司股东的已经发生的、正在进行的或有明显迹象表明可能要进行的诉讼或者仲裁情况和文件，包括但不限于该诉讼和仲裁之有关文件、判决书和仲裁裁决，其最新进展 4、 任何涉及公司股东之财产上(包括但不限于其在公司及其主要子公司之股权上)存在的任何行政机关、司法机关的查封、冻结及其他强制执行的措施或程序 5、 请说明公司的董事、监事、高级管理人员是否涉及重大诉讼、仲裁或行政争议事项或存在尚未进入诉讼、仲裁程序的重大纠纷，并列明上述公司在争议中的地位(原告、被告、第三人)、对方当事人、争议事由、管辖机构(法院、仲裁机构、行政机关等)，以及对处置结果和影响的预测，并提供有关法律文件 有 无 备注 十二、员工、福利、社保及住房公积金 1、 公司使用的标准劳动合同文本，并说明是否与所有员工签署劳动合同，所签署劳动合同是否均使用标准合同文本 11

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序号 2、 文件明细 与公司的员工激励机制(包括认股权等)、公积金、养老 金、失业保险金、医疗保险金、退休福利计划或退休安排和其他雇员福利计划或相关的政策、说明、内部规则、合同或计划，并且提供社会保险登记证及年检情况 3、 请公司提供盖有政府部门公章的近三年的社会保险与住房公积金缴纳表 4、 管理人员及核心技术人员兼职情况介绍（如适用） 第二部分 矿产资源项目相关文件 一、矿业项目具体清单（采矿权） 1、 项目立项及审批 有 无 备注 （1） 项目核准申请及批复 （2） 取得采矿权的书面情况说明和相关文件，包括但不限 于采矿权投标文件、转让合同和相关政府部门的批准文件； （3） 国土资源部门出具的确认采矿权价款的通知书、企业 出具的关于采矿权价款的承诺书或企业与国土资源管理部门签署的采矿权出让协议 （4） 企业成立以来足额缴纳采矿权使用费以及价款的证明 12

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序号 文件明细 （已交款的付款凭证，未交款应说明金额及缴纳时间） 2、 矿山经营所需主要证照（有色金属类） 有 无 备注 （1） 采矿许可证（正副本） （2） 开工许可证 （3） 安全生产许可证（正副本） （4） 安全生产管理人员安全资格证书 （5） 矿长资格证 （6） 土地使用证 2、 矿山经营所需主要证照（煤矿类） （1） 采矿许可证（正副本） （2） 煤炭生产许可证 （3） 安全生产许可证（正副本） （4） 矿长安全生产许可资格证 （5） 矿长资格证 （6） 土地使用证 3、 相关部门批复以及评审意见、报告书 （1） 采矿安全评估报告书 （2） 地质勘探报告书及相关批复（包括初勘、详勘等和地 质勘察有关的文件） （3） 符合国家产业政策和技术规范的可行性研究或矿山初

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序号 步设计及其批准文件 （4） 矿产资源储量报告、评审备案证明及评审意见书 （5） 矿产资源开发利用方案、备案函及审查意见书 （6） 矿山地质环境保护与综合治理方案、审查意见批复函及审查意见 （7） 水务行政主管部门审批的水土保持方案、批复文件及审查意见 （8） 环境保护行政主管部门同级审批的环境影响报告、评价批复文件及审查意见 （9） 安全生产监督管理行政主管部门批准的安全预评价报 告及备案证明 （10） 需征用土地的，提供国土资源行政主管部门批复的项目用地预审意见 （11） 需占用、征用或征收林业用地的，提供林业行政主管部门出具的项目使用林地批复或同意书 （12） 供水相关部门证明及供电部门相关供电规划证明（供电证明文件、取水证明文件等） （13） 开采黄金矿产批准书（发改委，适用于金矿开采） （14） 从事爆破作业的，提供《爆破作业单位许可证》 4、 土地征用及拆迁（适用于涉及技改、扩大矿区需要增 文件明细 有 无 备注 14

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序号 加土地的企业） （1） 关于征地的批复 （2） 征地补偿协议 （3） 征地补偿价款支付凭证或证明 （4） 征地结案报告 （5） 政府部门关于拆迁的批复 （6） 项目征地公告 （7） 拆迁安置补偿方案 （8） 拆迁安置补偿协议 （9） 房屋拆迁许可证 （10） 拆迁补偿费支付凭证 （11） 拆迁结案文件 5、 技术改造及扩大矿区相关文件（如适用） 文件明细 有 无 备注 （1） 项目申请及相关批复 （2） 项目可行性研究方案或设计方案及批复（包括但不限于矿山建厂及生产计划等（综述、区块模型、地质技术参数、采坑历史、尾矿坝设计和系统参数、设备选用和生产能力、矿山寿命设计、劳动力需求、环境管理与改造）） （3） 项目进展情况及预计完工时间 15

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