5-4-4相关会议记录、资产产权转移合同、资产交接手续和购货合同及发票等与固定资产权属有关资料（财务）
5-4-5房产证、土地使用权证等权属证明文件
5-4-6金额较大、期限较长的其他应收款、其他应付款、预收及预付账款产生的原因及交易记录、资金流向等资料（财务）
5-4-7股东单位员工名册及劳务合同、公司工资明细表、公司福利费缴纳凭证
5-4-8高级管理人员关于是否在股东单位双重任职的书面声明 5-4-9公司财务会计制度、银行开户资料、纳税资料等（财务） 5-4-10关于设立相关机构的股东大会和董事会决议 5-4-11各机构内部规章制度（财务）
5-4-12对公司与控股股东是否存在混合经营、合署办公等的实地核查记录（需制作）
5-5 同业竞争 5-5-1访谈记录
5-5-2控股股东、实际控制人及其控制的其他企业情况（包括但不限于企业名称、股东情况、营业执照、主营业务与主要产品、客户对象与市场等）
5-5-3实地走访生产或销售部门，从业务性质、客户对象、可替代性、市场差别等方面核查是否存在同业竞争记录（需制作）
5-5-4避免同业竞争采取的措施
5-6 对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项的决策和执行情况
5-6-1访谈记录
5-6-2管理层就公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等事项的情况，是否符合法律法规和公司章程、及其对公司影响的书面声明
5-6-3公司重要会议决议、记录和重要合同 5-6-4重要事项决策执行情况核查记录 5-7 管理层及核心技术人员的持股情况
5-7-1管理层及核心技术人员的股权凭证、公司股东名册等 5-7-2管理层及核心技术人员持股及其锁定情况表（需制作）
5-7-3管理层及核心技术人员变动情况及其影响分析
5-7-4公司为稳定管理层及核心技术人员已采取或拟采取的措施 5-8 公司及管理层的诚信情况
5-8-1公司管理层关于诚信状况的书面声明
5-8-2查询中国人民银行征信系统、工商行政管理部门的企业信用信息系统等公共诚信系统记录
5-8-3咨询税务部门、公司贷款银行等部门或机构记录（需制作） 5-8-4访谈记录
6 公司合法合规事项调查
6-1 公司设立及存续情况 6-1-1访谈记录
6-1-2公司设立批准文件、营业执照、公司章程、年度检验等文件
6-1-3工商变更登记资料
6-1-4整体变更批准文件、股东会决议、董事会决议、审计报告、资产评估报告、验资报告等相关文件
6-1-5整体变更合法合规性的专项意见（需制作） 6-2 获得股份报价转让试点企业资格情况
6-2-1 北京市人民政府出具的确认公司属于股份报价转让试点企业的函
6-3 最近二年重大违法违规行为情况 6-3-1访谈记录
6-3-2已生效的判决书、行政处罚决定书以及其他能证明公司存在违法违规行为的证据性文件
6-3-3公司管理层关于最近二年是否存在重大违法违规行为的说明
6-3-4向工商、税务部门等机关查询记录（需制作）
6-4 股权变动的合法合规性以及股本总额和股权结构变化情况 6-4-1股权变动时的批准文件、验资报告、股东股权凭证、股权转让协议等相关文件
6-4-2公司股东名册、工商变更登记资料 6-5 公司股份存在转让限制情况 6-5-1访谈记录
6-5-2股东股份是否存在质押、锁定、特别转让安排等转让限制情形、是否存在股权纠纷或潜在纠纷的书面声明
6-5-3对公司股份是否存在转让限制的核查记录（需制作） 6-6主要财产的合法性，存在法律纠纷或潜在纠纷以及其他争议情况
6-6-1公司房产，土地使用权，商标、专利、版权、特许经营权等无形资产，以及主要生产经营设备等主要财产权属凭证、相关合同等资料
6-6-2商标权、专利权、版权、特许经营权等权利期限及对其影响的核查记录
6-6-3访谈记录、实地查看记录、走访记录等 6-7 重大债务 6-7-1访谈记录
6-7-2对相关合同潜在纠纷、行政处罚等或有负债核查记录 6-7-3其他应付款明细表及大额其他应付款核查记录 6-8 纳税情况 6-8-1访谈记录
6-8-2公司税务登记证
6-8-3纳税申报表、税收缴款书、税务处理决定书或税务稽查报告等资料
6-8-4有关税收优惠、财政补贴的依据性文件 6-9 环境保护和产品质量、技术标准情况 6-9-1访谈记录
6-9-2相关证书、相关部门出具的证明性文件或公司有关书面声明
6-9-3特殊行业资质许可文件
6-10 重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁情况 6-10-1访谈记录
6-10-2诉讼、仲裁等法律性文件
6-10-3管理层对重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁事项情况及其影响的书面声明
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