中国农业银行员工违反规章制度处理办法

中国农业银行员工违反规章制度处理办法

第一章 总 则

第一条 为严格执行各项规章制度，强化内部管理，维护正常经营管理秩序，保障中国农业银行（以下简称本行）资产安全、稳健经营和有效发展，根据国家有关法律法规和金融规章，制定本办法。

第二条 本办法所称违反规章制度行为是指本行员工违反国家法律法规、金融规章，以及本行各项基本制度、管理办法、有关规定、操作规程和实施细则的行为（以下简称违规行为）。

第三条 本办法规定的有关责任人员，是指不履行或不正确履行职责，对违规事实的发生负有责任的员工，包括高级管理人员、主管人员和一般员工。

高级管理人员是指任职前需由银行业监管部门核准任职资格的人员。 主管人员是指各级行内设机构负责人（包括正职和副职）、营业网点负责人及会计主管。

一般员工是指除高级管理人员、主管人员以外的其他员工。 第四条 对违规责任人员的处理原则： （一）制度面前人人平等；

（二）以事实为依据，视违规情节、后果等情况作出适当处理； （三）引发案件的，从重或加重处理；

（四）涉嫌犯罪的，移送国家公安、司法机关处理；

（五）国家法律法规、金融规章对违规行为的处理有特别规定的，从其规定。 第五条 本办法适用于本行所有员工，包括与本行签订劳动合同的人员，以及未与本行签订劳动合同但存在事实劳动关系的人员。

已与本行解除劳动关系的人员，经查实在本行工作期间有违规行为的，按有关规定提出处理建议，移送有关单位处理。

退休和内退人员，在本行工作期间有违规行为的，根据本办法进行处理。

第二章 处理方式及规则

第六条 对违规责任人员的处理方式：

（一）经济处罚，包括罚款，扣发考核性工资、奖金、期酬等；

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（二）纪律处分，包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除； （三）其他处理，包括通报批评、离岗清收、限期调离、停职、解聘专业技术职务、除名、解除劳动合同等。

以上处理方式可以并处。

第七条 一般员工有过失违规，情节轻微、没有造成经济损失或其他不良后果的违规行为，可以依据《中国农业银行审计处罚处理暂行规定》实施单独罚款处理。

应当给予纪律处分或其他处理的，不得以罚款替代。

第八条 因发生百万元以上案件受到纪律处分的高级管理人员或主管人员，在给予纪律处分的同时，给予案发年考核性工资和奖金50％至100％的经济处罚。

第九条 受到警告处分的，扣发3个月考核性工资；受到记过、记大过处分的，扣发6个月考核性工资；受到降级、撤职处分的，扣发12个月考核性工资。

受到降级、撤职处分的职级应按以下规定执行：

（一）受到降级处分的，降一级聘任职级；受到撤职处分的，降两级聘任职级；

（二）无职可撤、无级可降的，按记大过处分档次执行；受到留用察看处分的，留用察看期间停发工资，按当地政府规定的最低工资标准发给生活费。

第十条 对同一员工犯有两种以上（含两种）违规行为应受纪律处分的，合并处理，并按其违规行为应给予的最高处分，加重一档处分；如果其中一种违规行为应当受到开除处分的，给予开除处分。

第十一条 因违反国家法律法规受到刑事处罚或行政处罚的，应当给予相应的纪律处分或其他处理。

受到拘役、有期徒刑（包括缓刑）以上刑事处罚或被劳动教养的，除国家有特殊规定外，应给予开除处分或解除劳动合同。

第十二条 本办法规定的纪律处分，警告、记过的处分期为半年，记大过、降级的处分期为一年，撤职和留用察看的处分期为两年。

受到纪律处分的员工，在处分期内，不得晋升岗位职务，不得参加本行高级专业技术资格评审，不得聘任专业技术职务，取消评先资格。受到降级（含）以上纪律处分的，应解聘专业技术职务。受到记大过（含）以下纪律处分的，在处

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分期内可以参加岗位职务竞聘，但被取消高级管理人员任职资格的，不得参加高级管理人员岗位职务竞聘。

凡受到记大过（含）以上纪律处分的高级管理人员和主管人员，在处分期内不得异地交流任职。

受到纪律处分的员工，在处分期内，发生新的违规行为，给予解除劳动合同处理。

纪律处分期满后，经受处分人提出申请，由原处理行决定是否解除处分。受处分人在纪律处分期间工作表现特别突出或有立功表现的，可以提前解除处分；提前解除的，处分期不得少于原处分期的一半。

纪律处分解除后，岗位职务晋升、专业技术职务评聘和评先奖励不再受原处分的影响。受到降级、撤职、留用察看处分的，解除处分不视为对原岗位职务和原专业技术职务的恢复。解除留用察看处分后，应当按照国家有关规定重新核定工资标准。

第十三条 对违规责任人员可以作出其他处理。其他处理可以单独作出，也可以与经济处罚和纪律处分合并作出。

第十四条 受到通报批评、离岗清收、停职、解聘专业技术职务处理的员工，从处理之日起一年内，取消评先资格。

第十五条 因违规行为，给本行造成信贷或其他资产风险的，根据实际情况给予有关责任人员离岗清收处理。离岗清收的最长期限为6个月。离岗清收期间，按当地政府规定的最低工资标准发给生活费。离岗清收期满，根据清收期间的表现以及清收的实际效果，按照本办法作出相应处理。

第十六条 员工有违规行为，不够开除条件又不适宜继续在本行工作的，可以给予限期调离处理。受到限期调离处理的员工，应即行离开工作岗位，由个人自行联系接收单位。

处理决定作出后，三个月之内（含三个月）照发基本工资和政府规定的各种生活补贴，从第四个月开始停发工资，按当地政府规定的最低工资标准发给生活费。六个月满仍未调离的，应予以解除劳动合同或劳动关系。

第十七条 发生100万元以上经济、刑事案件的，支行有关副行长必须停职；行长应停职，确有特殊情况不能停职的，须报一级分行审批；取消发案行领导成员当年评先资格及应当受到的奖励；取消直接上级行领导成员当年评先资格。

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发生1000万元以上经济、刑事案件的，二级分行有关副行长必须停职；行长应停职，确有特殊情况不能停职的，应报总行审批；取消一级分行领导成员当年的评先资格。

发生10000万元以上经济、刑事案件的，一级分行有关副行长必须停职；行长必须作出检查；取消一级分行领导班子成员的当年评先资格及奖励。

对上述人员待案件查结后视具体责任再作处理。

第十八条 当年新发生100万元以上经济、刑事案件且追赃率达不到70%或发生1000万元以上经济、刑事案件的，以支行为单位，上追两级责任人，包括行长、业务主管副行长、业务主管部门负责人和自律监管人员。

第十九条 有下列行为之一的，应当在第三章规定的具体违规行为处罚档次基础上从重或加重处理，直至开除或解除劳动合同：

（一）内外勾结实施违规行为的；

（二）因违规行为造成事故、案件、经济纠纷、经营风险或经济损失、信誉损害的；

（三）多次违规的；

（四）在共同违规行为中负主要责任的； （五）干扰、妨碍、阻挠、抗拒调查和处理的；

（六）隐瞒、歪曲事实真相或伪造、变造、隐匿、篡改、毁灭证据的； （七）发生违规行为后，未采取积极措施控制风险或挽回影响的； （八）对检举人、证人、鉴定人、调查处理人打击报复的； （九）指使、教唆、强迫他人实施违规行为的； （十）违规后逃匿的；

（十一）其他违规行为造成严重后果的。

第二十条 有下列情形之一的，可以在第三章规定的具体违规行为处罚档次基础上从轻或减轻处理：

（一）违规行为情节轻微，未造成不良后果的； （二）过失违规，未造成经济损失和恶劣影响的； （三）主动检举揭发违规行为，经调查属实的； （四）主动赔偿因违规行为给本行造成经济损失的；

（五）违规后认识错误态度较好，能主动检查纠正错误或坦白交待问题的；

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（六）积极采取补救措施，有效控制风险，避免或减轻损害后果的； （七）本办法施行前已经发生的违规行为尚未处理，按当时的规定不认为是违规行为的；

（八）有其他重大立功表现的。

第二十一条 员工违规行为具备解除劳动合同条件的，应当解除劳动合同。被解除劳动合同的员工，除情节严重的，可以不再给予纪律处分；给予开除处分的，同时解除劳动合同。

第二十二条 拒绝接受处理或处分决定，扰乱经营管理秩序、非法限制他人人身自由、威胁他人人身安全、干扰他人正常工作生活的，按照治安管理处罚规定，移送公安机关处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三章 违规行为及处理

第一节 管理人员违反规章制度行为及处理

第二十三条 高级管理人员或主管人员授意、指使、强令下属违规办理业务的给予开除处分。

第二十四条 高级管理人员或主管人员有下列行为之一的，给予记大过至开除处分：

（一）对金融规章制度或上级行业务规章制度、规定、通知、批示、批复或决定，未按要求传达、贯彻和组织实施，造成不良后果的；

（二）因内部管理失控，本级行营业机构发生重大事故或严重违规违纪违法案件的；

（三）因内部管理失控，下级行连续发生重大事故或严重违规违纪违法案件的；

（四）应监督检查而未监督检查或监督检查不力，引发重大事故或严重违规违纪违法案件的；

（五）发现或知悉违规问题或案件隐患、线索后，未及时报告或未及时采取防范措施致使损害后果扩大的；

（六）对员工实施违规违纪违法行为不制止、不报告或有意包庇的； （七）对已发现的经济、刑事案件或其他重大违规事实未按规定移送或上报的；

（八）违反重大事故报告制度，迟报、漏报、瞒报和误报的；

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