关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定(征求意见稿)(2)

附件： 上市公司内幕信息知情人档案格式

公司简称： 公司代码： 内幕信息事项（注1）

序号 内幕信息知情人姓名 知悉内幕知悉内幕知悉内幕信息方式 注2 获取内幕信息依据 注3 内幕信息内容 内幕信息所处阶段 注4 登记时间 信息时间 信息地点 注1：内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。

注2：填报获取内幕信息的方式，包括会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。

注3：填报大股东、实际控制人或主管部门、监管部门要求上市公司报送信息的依据，如统计法、会计法等有关法律法规、部门规章、规范性文件、上级部门的规定、大股东、实际控制人作出的制度性安排或是电子邮件等非正式要求。应列明该依据的文件名称、颁布单位以及具体适用的条款。

注4：填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划、论证咨询、合同订立、公司内部的报告、传递、编制、决议等。

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