关于协助人民法院执行冻结或强制转让股权工作的意见(2)

附件1：

关于协助人民法院冻结股权复函的送达回执

文书文号 送达时间： 受送达人： 送达人：

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关于协助人民法院冻结股权的复函（参考样式）

（ 文书文号 ）

人民法院：

贵单位《协助执行通知书》（ 文书文号 ） 收悉，现函复如下：

一、《中华人民共和国公司法》第一百三十九条规定“股份有限公司的股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。”《公司登记管理条例》第九条规定“公司登记事项包括：……（九）有限责任公司股东或者股份有限公司发起人的姓名或者名称，以及认缴和实缴的出资额、出资时间、出资方式。”因此，股份有限公司股东转让其股权不是法定变更事项，股份有限公司股东转让其股权没有到工商行政管理机关办理变更登记的法定义务。

二、江苏省高级人民法院《关于建立执行工作联动机制的通知》（苏高法?2007?125号）第四条第4款“人民法院对被执行人在有限责任公司或非公司其他法人企业中的股权或投资可以采取冻结措施，工商行政管理机关在收到人民法院冻结股权或投资的民事裁定书和协助执行通知后，应当暂停办理被冻结股权或投资的变更登记或备案。”该条款只规定工商行政管理机关协助对“有限责任公司或非公司其他法人企业”的股权或投资暂停办理变更登记或备案，不包括“股份有限公司”。

综上，对你院要求我局协助冻结股份有限公司股东股份，禁止办理被冻结股份转让、买卖的要求，我局无法予以协助执行。

年 月 日

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附件2：

工商行政管理局 限期办理登记通知书

（ A ）企注协执字[ B ]第 C 号

D ：

依据 E 人民法院送达我局的《协助执行通

知书》（ F ）和 《民事裁定书》（ G ）， H

根据《关于建立执行工作联动机制的通知》（苏高法?2007?125号）第四条第5项规定，现通知你单位自收到本通知书之日起三十日内办理 I 登记。逾期拒不办理登记的，我局将依法处理。

Ｊ

年 月 日

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填制说明： A：承办人工号； B：年份数，如2008； C：通知书的3位数流水号； D：公司或非公司企业法人名称； E：要求协助执行的人民法院的名称； F、《协助执行通知书》文号； G：《民事裁定书》文号；

H：根据《协助执行通知书》要求我局协助执行的事项，填写企业登记事项变更或备案的具体内容，例如：《协助执行通知书》要求登记机关“将甲股东在XX有限公司的XX万元股权变更至乙名下”，则G处可填写为“甲股东在XX有限公司的XX万元股权应当变更至乙名下”；

I：根据通知企业办理登记的具体事项，填写“变更”或“备案”

Ｊ：工商行政管理机关登记专用章

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