海外融资及上市企业尽调资料清单-中英文对照版(2)

目前的税收优惠政策以及未来企业重组后可能带来的税收政策的变化

（1）公司需要缴纳的税种和费用的资料，依法应缴纳的税种名称、税率等，包括但不限于营业税、增值税、所得税等； （2）公司税务登记证明、公司历年完税证明和最近两年实际纳税情况说明； （3）公司享受的税收优惠及税务部门的批准文件； （4）公司最近三年是否受到税务部门处罚。如有，请说明并提供处罚凭证。

6. 管理团队和职工 Management team and employee

? Basic information of senior management team and employees, any shareholding

scheme for the management team and employees before and after the restructuring. 高管层的基本状况，企业重组并购后的股权安排计划 ? Any possible redundancy expenses after the restructuring, particularly for previously state owned company.

企业重组后是否存在职工身份转换以下下岗安置问题？

7. 融资计划 Financing plan

? The amount of capital needs to be raised from the strategic investors and what is the

proposed valuation from the client.

企业希望从战略投资者处融资的数额以及企业对自身的估价 ? The client’s intention of listing overseas and timeline preference.

企业海外上市的意向和时间安排 6 / 7

8. 其他事项 Other Issues

? Major restructuring and shareholding changes in last three years.

近三年来的重大资产重组和股权变更活动 ? Any major existing or contingent litigations and guarantee commitment. Any major

contingent or potential liability or legal obligation (Such as liabilities not recorded in accounting books, tax and pension payable)

重大或者潜在的诉讼、担保等情况以及任何潜在的负债或者法律责任（包括没有计入

财务账册的任何潜在负债，如欠交养老金、未计提税款等，以及任何形式的重大担保以及法律承诺等等） ? Any legislation or proposed legislation from both national and local governments that

would impact the operation or the proposed restructuring of the client 国家以及地方政府对企业经营的支持或限制性政策以及其它法律法规 ? Any other major issue that would impact the client

其他对企业未来发展有影响的重大活动

诉讼及行政处罚 1、公司过去三年中，所发生的诉讼、仲裁或其他法律程序、行政法规，以及它们的结果和对公司经营状况的影响 2、公司所涉及的现有、或经合理预期可能产生的诉讼、仲裁、行政处罚或其他纠纷的情况 其它资料 1、公司规章和管理制度 2、公司自成立以来历次股东大会、董事会、监事会决议 3、公司历年来取得的各种荣誉、称号及及其依据 4、公司的对外宣传资料

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