内蒙古2015年下半年基金从业资格：货币市场工具考试题(2)

33、根据是否可以投资于股票，可将债券型基金分为__两种。 A．价值型 B．成长型 C．纯债型 D．偏债型

34、下列费用中，不属于基金运作费的是__。 A．开户费 B．过户费 C．审计费

D．银行汇划手续费

35、在基金销售过程中，针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群，常用的寻找潜在客户的方法有__。 A．缘故法 B．介绍法

C．陌生拜访法 D．寻亲问友法

36、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括____ A：借贷资金市场利率水平 B：筹资者的资信 C：债券期限长短 D：资金使用方向

37、当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。 A．合格境内机构投资者资格的申请及审核 B．QDII基金产品的申请及核准 C．经营外汇业务资格申请， D．基金份额发售

38、基金营销环境中，微观环境主要包括__等。 A．股东支持 B．营销渠道 C．投资者 D．竞争对手

39、关于基金销售费用的规范，下列说法不正确的是__。

A．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例

B．基金管理人与基金销售机构应就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税

C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销

售协议，约定支付报酬的比例和方式

D．为了保护商业秘密，基金销售机构可以私下对不同投资者适用不同的销售费率

40、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，这种债券称之为__。 A．浮动利率债券 B．息票累积债券 C．附息债券 D．零息债券

41、一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是__。 A．临时信息披露 B．基金年度报告 C．基金托管协议

D．基金份额净值公告

42、下列属于金融衍生工具的有__。 A．金融远期合约 B．金融债券 C．金融期权 D．金融互换

43、基金合同当事人包括__。 A．基金销售代理人 B．基金管理人 C．基金托管人

D．基金份额持有人

44、根据发行主体的不同，债券可以分为__。 A．记账式债券 B．政府债券 C．公司债券 D．金融债券

45、有价证券是____的一种形式。 A：真实资本 B：货币资本 C：虚拟资本 D：商品资本

46、证券发行人可以分为__。 A．个体户 B．公司(企业)

C．政府和政府机构 D．金融机构

47、基金管理公司的股东均应具备的条件有__。

A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币

C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

48、关于债券利息，下列表述正确的是__。

A．债券利息是发债公司的固定支出，属于公司税前利润的一部分 B．债券利息是发债公司的变动支出，属于费用范畴

C．债券利息是发债公司的变动支出，属于公司税前利润的一部分 D．债券利息是发债公司的固定支出，属于费用范畴 49、____基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股.公司债.政府债券等稳定收益证券为投资对象 A：成长型基金 B：收入型基金 C：平衡型基金 D：混合型基金 50、根据规定，证券投资基金应委托____对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。 A：基金保管机构 B：基金保险机构 C：基金代理机构 D：基金管理机构

51、货币市场基金最适于__的投资者。

A．追求稳定收入，寻找收益、风险适中投资组合 B．有较高风险承受能力，关注资本增值 C．偏好风险，追求短期投资获得最高收益

D．厌恶风险，对资产流动性和安全性要求较高

52、基金管理公司风险控制制度体系由__构成。 A．公司章程 B．内部控制大纲

C．公司基本管理制度 D．部门规章制度

53、下列各项中，__属于基金定期报告。 A．基金年度报告

B．上市交易公告书 C．份额净值公告 D．季度报告

54、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括__。 A．基金宣传推介材料的形式 B．基金宣传推介材料的用途说明

C．基金管理公司督察长出具的合规意见书

D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件

55、关于ETF上市后应遵循的交易规则，下列说法正确的有__。 A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值

B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行 C．基金申报价格最小变动单位为0.01

D．买入申报数量为1000份及其整数倍，不足1000份的部分可以卖出

56、我国的金融债券包括__。 A．政策性金融债券 B．商业银行次级债券 C．证券公司债券

D．证券公司短期融资债券

57、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有__。 A．募集基金的申请报告 B．基金合同草案

C．基金托管协议草案 D．招募说明书草案 58、考察基金经理的过往业绩时，基金经理连续管理__年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。 A．半 B．1 C．3 D．5 59、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，常用的依据是基金所持有全部股票的__的大小。 A．平均市值 B．平均市盈率 C．平均收益率 D．平均市净率

60、通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。 A．道德风险 B．逆向选择

C．基金投资风险 D．基金价格波动性

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