文献检索讲义

授课老师：吕英海老师

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文献检索 第一章概论

1.1文献的基本概念

1.1.1信息、知识、情报与文献 信息

从字面上理解，信即信号，息即消息，通过信号带来消息就是信息。信息具有差异和传递两要素。根据发生源的不同，一般可分为自然信息、生物信息、机器信息和人类信息四大类。我们这门课中讲到的“信息”一词属于“人类信息”的范畴，它必须依附于一定的物质形式，即载体，比如：文字、文献、声波、电磁波等。

知识

知识是人们在社会实践中积累起来的经验，是对客观世界物质形态和运动规律的认识。 情报

情报是被传递的知识，它是针对一定对象的需要传递的，并且是在生产实践和科学研究中起继承、借鉴或参考作用的知识。

文献

文献是记录有用知识的一种载体。凡是用文字、图形、符号、声频、视频记录下来，具有存贮和传递知识功能的一切载体都称为文献。

载体：文献的形态,如甲骨、青铜器、纸介型 、胶片，磁带，磁盘，光盘等

1.1.2科技文献的特点

数量巨大,交叉重复,出版分散,类型增多,失效加快,质量下降 1.1.3科技文献的功能

知识累积,信息传递,继承与借鉴功能,教育与培养功能

1.2现代科技文献的类型 1、印刷型

包括铅印、油印、胶印等。这是一种存在了好几百年的传统形式。随着电子技术的发展，出版物的形式已经“走出铅与火，走进光与电”，更多的采用声像型和数字存储型。 2、声像型

声像型文献运用录音、录像的技术，给人一直观的感觉，主要包括唱片、录音带、录像带、电影片、幻灯片，多媒体光盘VCD等。 3、机读型

现在的许多文献资料，如石油文摘，已经由数字磁盘存储转向采用数字光盘的存储方式(CD-ROM光盘)，由于CD-ROM光盘存储量大(每片650兆字节)，寿命长(达100年)，携带方便，因此许多大型文献库都采用此方式存储。 4、缩微型

缩微型是以感光材料为存储介质，以缩微照相为记录手段的文献形式。其主要包括缩微胶卷、平片等高倍率的复制文献。 5、电子出版物

电子出版物，是一种通过网络系统向入网的用户发行的一种刊物。这种方式发行的刊物，信息量

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大，周期短，用户可以得到几分钟甚至几秒钟以前的产生的信息，而且节省纸张和投递费用。如人民日报就有电子版，通过Internet网络可以阅读。 1.2.2按科技文献的加工深度划分 一次文献

一次文献即原始文献，凡是文献著者在科学研究、生产实践中根据科研成果、发明创造撰写的文献，称为一次文献。如期刊论文、专利文献、技术标准、科技报告等。一次文献是文献的主体，是最基本的情报源，是文献检索最终查找的对象。 二次文献

即检索工具。将分散、无序的一次文献，按照一定的原则进行加工、整理、简化、组织，如著录（即记录）文献的外部特征、摘录内容要点等，使之成为便于存贮、检索的系统，如目录、题录、文摘、索引等检索工具。二次文献具有积累、报道和检索一次文献的功能，是管理和利用一次文献的工具性文献。

三次文献

在利用二次文献的基础上，选用一次文献的内容，进行分析、概括、评价而产生的文献，如专题述评、动态综述、教科书、专著、参考工具书等。三次文献一般来说系统性好，综合性强，内容比较成熟，常常附有大量的参考文献，有时可作为查阅文献的起点。 零次文献

形成一次文献之前的文献。如原始实验数据、手稿等。零次文献是非常重要的文献，一般都是保密级的。

不但零次文献要加以保密，在发表一次文献的时候也要对自己的成果加以保护。作为新一代的科技工作者，要全身心地投入的科研工作中，要发扬合作精神，同时对自己的成果要严加保密。例如，下表为孤岛渣油热反应的研究数据(并非真实数据)∶ 1.2.3按文献出版类型划分 1.科技图书(Book)

科技图书是品种最多、数量最大的出版物之一。它一般是总结性的、经过重新组织的二次和三次文献。按性质分可分为阅读性图书和参考性工具书。 阅读性图书有专著（Monograph）和丛书（Series of monograph）、教科书（Textbook）等。参考性工具书有词典（Dictionary）、手册(Handbook)、百科全书（Encyclopedia）等。

但编辑出版时间长，传递情报的速度太慢，所以从情报检索过程来看，科技图书一般不作为主要检索对象。

2.科技期刊（Periodicals）

期刊又称杂志（Journal, Magazine），一般是指具有固定题名、定期或不定期出版的连续出版物。如石油大学学报。科技期刊是我们检索的最终目标之一。

科技期刊在检索工具的文摘中，往往有卷、期、页的标志(如 plant breed,2000,119卷(6期):505-508 )与图书比较，出版周期短、刊载论文速度快、内容新颖深入、发行与影响面广、及时地反映了各国的科学技术水平。期刊论文多数是未经重新组织的，即原始的一次文献。在科学家和专家们所利用的全部科技情报中，由科技期刊提供的占70%左右。Acta（学报）、Journals（杂志）、annals（纪事）、Bulletin（通报）、Transactions（汇刊）、Proceedings（会刊）、Review（评论）、Progress; Advances in ...（进展）等。ii.快报型：Communication（通讯）、letters（通讯）、bulletin等。iii.消息性：news（新闻）、news letters等。iv.资料性（data journals)：data、event等。

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科技期刊两种主要形式：

学术型期刊：以发表科研方面的论文为主，具有较强的学术性，是科技期刊的主体； 检索型期刊：是提供科技文献线索的主要工具性刊物，属于二次文献。

3.科技报告（Technical reports）

科技报告又分专题报告、专人报告、年度科技报告等，在检索工具的文摘中，常有“Report”标志。国际上著名的科技报告是美国政府四大报告：PB（政府部门）报告的内容侧重于各种民用科学技术、AD（军事系统）、NASA（国家航空与航宇局）一定程度上成为成为综合型科技报告。、DOE（能源部）。具有一定保密性。

科技报告的著录特点：①有著者、篇名、报告号、完成单位名称。②有表不报告的单词，如report,memorandum等。③有报击号、年份等。

4.会议文献（Conference papers）

会议文献是指国际学术会议和各国国内重要学术会议上发表的论文和报告。如山东石油学会年会。此类文献一般都要经过学术机构严格的挑选，代表某学科领域的最新成就，反映该学科领域的最新水平和发展趋势。所以会议文献是了解国际及各国的科技水平、动态及发展趋势的重要情报文献。会议文献大致可分为会前文献和会后文献两类。

会议文献的著录特点：①有表示会议的专门词，如conference Meeting Congress。②有表示期刊的单词如：Proceedings of,Collection of等。②有

时有会议召开的地点、时间、以及会议录的出版地、出版社、出版年份。

5.专利文献（Patents）

各国获得专利权的专利，在检索工具的文摘中，常有国际专利分类号(即IPC分类号 如C07D207、24)、专利申请号(如Appl.95/23,080)、申请日期、优先权国家代码等。作为一次文献主要有∶专利公报和专利说明书。专利文献能及时反映全世界各行各业的工艺技术最新进展，以其内容详尽、技术新颖、实用性强，成为科技人员经常使用的重要文献。

专利文献的著录特点：①有发明人、题目、国际专利分类号。⑦有表示专利的词(patent)和专利号，专利号有国际规定的两个宁母表示的国家名称和其后的顺序号组成。②有专利的公开日期和申请日期。

6.学位论文（Thesis, Dissertation）

学位论文是高等学校、科研机构的研究生为获得学位，在进行科学研究后撰写的学术论文。学士(Bachelor)、硕士(Master)、博士(Doctor)毕业论文常有“Diss.”(Dissertation的缩写)标志，而且有学位论文编号，如Order NO. DA 8328940 From Diss. Abstr. Int. B 1984, 44(8),2428。学位论文一般不出版，少数经过修改后在期刊上发表，一般不易获得。科技文献出版社发行《中国学位论文通报》作为检索学位论文的工具。国际上比较著名的学位论文检索工具是美国出版的《国际学位论文文摘》。

学伙论文的著录特点；①有著者、篇名。⑦通常有表不学位级别和学位论文的词例如：thesis,dissertation等②有时有论文作者所在的举校名、指导教师姓名，

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UMI

University Microfilms International公司

对美国、加拿大、欧洲硕士、博士论文进行报道。相应的数据库为： PQDD (ProQuest Digital Dissertations) ---- 网络版

DAO (Dissertation Abstracts Ondisc) --- 光盘版 PQDD

是美国UMI公司出版的博硕士论文数据库 日前已收录了欧美1000余所大学的学位论文 已达150多万篇学位论文

是世界上最大和最广泛使用的学位论文数据库。 PQDD具有以下特点：

1、收录年代长，从1861年开始； 2、更新快，每周更新；

3、1997年以来的部分论文不但能看到文摘索引信息，还可以看到前24页的论文原文。

7.标准文献（Technical Standards） 技术标准是一种规范性的技术文件。它是在生产或科研活动中对产品、工程或其他技术项目的质量品种、检验方法及技术要求所作的统一规定，供人们遵守和使用。技术标准按使用范围可分为：国际标准、区域性标准、国家标准、专业标准和企业标准等五大类型。每一种标准都有统一的代号和编号，独自构成一个体系，技术标准是生产技术活动中经常利用的一种科技文献。如ISO900*系列（International Standardization Organization——国际标准化组织），如中国的国标(GB)、美国的ASTM（American Society for Testing Material ——美国试验材料协会）标准。

8.政府出版物

政府出版物是各国政府部门及其所属的专门机构发表、出版的文件。其内容广泛，从基础科学、应用科学到政治、经济等社会科学。其中科技文献约占30～40%，通过这类文献可了解一个国家的科学技术、经济政策、法令、规章制度等。 9.产品样本

产品样本是国内外生产厂商或经销商为推销产品而印发的企业出版物，用来介绍产品的品种、特点、性能、结构、原理、用途和维修方法、价格等。查阅、分析产品样本，有助于了解产品的水平、现状和发展动向，获得有关设计、制造、使用中所需的数据和方法，对于产品的选购、设计、制造、使用等都有较大的参考价值。 10.技术档案

科技档案是指具体工程建设及科学技术部门在技术活动中形成的技术文件、图纸、图片、原始技术记录等资料。科技档案是生产建设和科学研究工作中用以积累经验、吸收教训和提高质量的重要文献，一般具有保密和内部使用的特点。 1.3文献检索与检索工具

1.3.1文献检索的涵义、信息组织形式、检索原理

从广义来说，信息检索包括存储过程和检索过程；对信息用户而言，往往是指查找所需信息的检索过程。一般认为，信息检索（Information retrieval）包括三个方面： ⑴数据检索（Data retrieval）

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