精品行业分析报告可编辑版2015年证券公司风险管理与内部控制分析(2)

2015年证券公司风险管理与内部控制分析报告

公司成立以来严格按照《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司合规管理试行规定》等相关法律、法规规章要求，明确了董事会、管理层及各个部门的风险管理职责，建立了全面风险管理组织体系和多防线内部控制机制。

一、风险管理 1、风险管理目标

公司风险管理的总体目标是通过建立以净资本为核心的风险监管体系，在确保资本安全的前提下，审慎开展风险活动，实现风险调整的资本收益率最大化。具体目标如下：

（1）促进公司业务发展与风险承受能力的平衡，实现公司经营目标和发展战略。

（2）保证公司经营运作的合规性，树立“规范经营、健康发展”的经营思想和经营风格。

（3）完善公司内部控制制度和流程，形成科学、合理的授权决策机制、执行机制和监督机制。

（4）建立行之有效的风险控制系统，形成正确的风险管理理念，营造风险文化的氛围，使得风险管理意识能在公司内部广泛分

2015年证券公司风险管理与内部控制分析报告

享，并能扩展到公司所有员工，确保内控机制的建立、完善和各项管理制度的执行。

2、风险管理架构

公司建立了董事会及其专门委员会、合规总监、专职风险管理部门、业务经营部门及职能管理部门四个层次的风险管理架构。具体如下图所示：

（1）董事会及其专门委员会

董事会是公司风险管理的最高机构，负责审批公司总体风险管理战略与重大政策；确定公司可以承受的总体风险水平；监督和评价风险管理的全面性及有效性。董事会通过其下设的风险控制委员

会和审计委员会行使风险管理职能。

董事会风险控制委员会由4 名董事组成，谭世豪先生担任主任委员，现任成员包括谭世豪、魏庆华、韩建旻、宁静，主要职责包括：对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见；对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见；对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见；对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见；《公司章程》规定的或者董事会赋予的其他职责。

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