2017年上半年四川省基金从业资格：衍生工具的分类试题(2)

A．88.88% B．44.44% C．100.33% D．66.67%

34、基金募集前____，基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。 A：一天 B：三天 C：七天 D：十天 35、基金管理人与基金销售机构在代销协议中应明确基金销售机构在开展基金产品销售时需遵循的业务规则，具体包括__。 A．基金销售基本业务规范 B．基金销售资金清算业务规范 C．基金销售客户服务规范 D．异常情况报告

36、基金已实现收益是指基金利润减去__后的余额。 A．利息收入 B．投资收益

C．公允价值变动收益

D．其他收入扣除相关费用后的余额

37、下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。 A．服务性 B．专业性 C．持续性 D．广泛性

38、债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险是____ A：利率风险 B：信用风险

C：提前赎回风险 D：通货膨胀风险

39、以下关于债券型基金的常用分析指标，说法正确的有__。 A．常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种

B．衡量利率变动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率变化即可 C．债券持仓的信用等级在计算上比较复杂，但其应用却比较简单 D．利率变动幅度较大时，用久期衡量外，还需参考别的指标

40、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法，正确的有__。 A．赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五

B．基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准 C．认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除

D．基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准

41、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于__。 A．认购时间与股权登记日的关系 B．认购时间 C．股权登记日

D．持有股票时间的长短

42、基金监管的有效性原则要求处理好__的关系。 A．监管成本和监管效益 B．基金投资人和基金管理人 C．监管力度和监管强度 D．监管投入和市场调节

43、记名股票是指在__上记载股东姓名的股票。 A．股份公司的股东名册 B．股份公司的招股说明书 C．股票票面

D．股份公司的公司章程

44、中国的第一家证券交易所——上海证券交易所于__成立。 A．1990年7月 B．1990年12月 C．1991年7月 D．1991年12月 45、如果股票价格波动越大，则投资组令的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异____ A：越大 B：不变 C：越小

D：不能判断 46、____是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。 A：直接销售 B：银行间销售 C：网上发售 D：网下发售

47、基金的估值方法必须__。

A．保持一致性 B．保持公开性 C．保持灵活性

D．任何情况都不能变化

48、下列选项中，__不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。 A．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币

B．依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好

C．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

49、下列基金类型中，认购费率最低的是__。 A．股票型基金 B．货币市场基金 C．混合型基金 D．债券型基金 50、《证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格，应当具备一些条件，并经中国证监会和中国银监会核准。下列关于这些条件的说法，不正确的是__。 A．净资产和资本充足率符合有关规定 B．所有人员都要取得基金从业资格 C．有安全高效的清算、交割系统

D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

51、下列关于证券投资基金税收问题的说法，正确的是__。

A．对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税 B．对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税 C．从2008年4月24日起，基金买卖股票按照1‰的税率征收印花税

D．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税

52、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。 A．能有效地提高基金运作的透明度 B．有利于防止利益冲突与利益输送 C．在我国具有自愿性的特点 D．有利于提高证券市场的效率

53、下列股票基金的分析指标中，__是最能全面反映基金经营成果的指标。 A．基金分红 B．已实现收益

C．期末基金份额净值 D．基金净值增长率

54、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前____日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 A：30 B：60 C：90 D：120

55、对于基金管理费，下列说法正确的有__。

A．积极管理的股票型基金一般按年管理费率1.5%计提管理费 B．债券基金的管理费率一般在0.5%～1.0%之间

C．基金管理费是基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用 D．基金管理费是为基金提供托管服务而向基金收取的费用

56、下列____不是资产配置的目标。 A：改善投资者面临的环境 B：降低投资风险 C：提高投资收益

D：消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险

57、根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以____为基础。 A：安全保管基金财产

B：保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 C：办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

D：复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

58、下列关于基金会计核算特点的说法，错误的是__。 A．会计核算主体是证券投资基金

B．公募基金会计的责任主体中，基金托管人承担主会计责任 C．会计分期细化到日

D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

59、基金管理公司独立运作原则中所谓“独立”主要是与____之间的独立。 A：股东 B：董事 C：监事

D：高级管理人员

60、目前，我国开放式基金的营销主要依赖__等代销渠道。 A．银行 B．证券公司

C．专业基金销售公司

D．证券咨询机构

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