西藏2016年上半年期货基础知识：外汇期货交易考试试题

西藏2016年上半年期货基础知识：外汇期货交易考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于人． A：1 B：3 C：2 D：4

2、看跌期权的买方拥有向期权卖方的权利，但不负有必须的义务。 A：卖出看涨期权 B：卖出看跌期权 C：买入看涨期权 D：买入看跌期权

3、下列关于股指期货论述不正确的是__。

A．它是以股票价格指数为基础变量的期货交易

B．它的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 C．它是以实物结算方式来结束交易的

D．它是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 4、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（）。 A．期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同 B．期货价格成为世界各地现货成交价的基础

C．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点

D．期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系 5、我国的期货交易所是__。

A．按照章程实行自律管理的非法人单位 B．按照章程实行自律管理的法人单位 C．行业自律性的法人社团 D．行业自律性的非法人社团

6、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 A．3 B．6 C．9 D．12

7、是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。 A：持仓量 B：持仓限额 C：仓单 D：平仓

8、82美元/英斗价格买入53000英斗小麦，并同时以7.05美元/英斗卖出 10手

期货合约，每手5000英斗。三个月后，以5.90美元/英斗卖出小麦，并以7.03美元/英斗在期货市场平仓，则贸易商的交易结果是__。 A．获利5240美元 B．获利5300美元 C．亏损5240美元 D．亏损5300美元

9、期货公司的主要风险源有__。 A．对客户执行严格的保证金制度 B．期货公司自身管理不当

C．客户因所有权变动而不能履约 D．期货公司之间的恶性竞争

10、下列关于期货合约每日价格最大波动限制的说法，正确的有__。

A．每日价格最大波动限制是指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度

B．涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准确定的

C．商品价格波动越剧烈，商品期货合约的每日停板额应设置得越小 D．超过涨跌幅度的报价视为无效，不能成交

11、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。 A．3日 B．5日 C．10日 D．30日

12、____应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。 A：期货公司

B：中国期货业协会 C：中国金融期货交易所

D：中国期货保证金监控中心公司

13、在美国期货市场，助理中介(AP)为__介绍客户。 A．介绍经纪商(IB) B．场内经纪人 C．商品基金经理

D．期货交易顾问(CTA)

14、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。 A．期货公司住所地 B．当事人选择的诉由 C．被侵权人住所地 D．违约人住所地 15、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向报送期货投资咨询业务信息。

A：中国证监会

B：国务院期货监督管理机构 C：住所地中国证监会派出机构

D：住所地国务院期货监督管理机构派出机构

16、下列关于期权的描述，不正确的是__。

A．期权是一种能在未来某特定时间以特定价格买入或卖出一定数量的某特定资产的权利

B．期权的买方要付给卖方一定数量的权利金 C．期权买方到期应当履约，不履约需缴纳罚金

D．期权买方在未来买卖标的物的价格是事先规定好的 17、交易量经常被用于形态分析。 A：价格 B：持仓量 C：买入 D：卖出 18、结算是根据期货交易所公布的__对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转。 A．结算价 B．交割价 C．平均价 D．收盘价

19、期货公司应当在后为客户提供交易结算报告． A：每周交易闭市 B：每年财务结算 C：每次交易完成 D：每日交易闭市

20、货币政策四大目标之间存在矛盾，任何一个国家要想同时实现是很困难的，但其中____是基本一致的。 A：充分就业与经济增长 B：经济增长与国际收支平衡 C：物价稳定与经济增长 D：物价稳定与经济增长

21、在期货行情技术分析的图形形态中，三重顶不同于头肩顶的特征不包括__。 A．三重顶中间高点价位回缩到与其余两个高点价位相近的位置 B．三重顶的颈线和顶部连线是水平的 C．三重顶具有矩形特征

D．三重顶与头肩顶相比，更易形成反转形态

22、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（）。 A．及时向主管部门报告 B．拒绝为其提供服务

C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D．仍然听其指示行事，维护投资者的利益

23、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）。 A．5000万元 B．9000万元 C．1亿元 D．5亿元

24、基差交易是指按一定的基差来确定（），以进行现货商品买卖的交易形式。

A．现货与期货价格之差 B．现货价格与期货价格 C．现货价格 D．期货价格 25、某投资者以98.580价格买入3个月欧洲美元期货10手，以99.000价格平仓卖出。若不计算交易费用，其总收益为______美元。 A．97600 B．10500 C．11200 D．10000

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、在基金单位赎回过程中，涉及的内容有__。 A．赎回价格 B．赎回程序

C．短期交易费用 D．赎回条件

2、期货交易所对于下列（）情形不需承担责任。

A．期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失 B．期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的

C．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的

D．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的

3、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开的信息有（）。 A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 B．公司所处区域

C．交易结算结果查询方式 D．证券市场行情

4、申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有． A：诚实守信的品质 B：良好的职业道德

C：履行职责所必需的经营管理能力 D：期货交易业绩优良

5、交易手续费过高会______。 A．增加期货市场的交易成本 B．扩大无套利区间 C．降低市场的交易量 D．不利于市场的活跃

6、下列关于期货市场价格发现的特点的说法，不正确的有__。

A．在期货交易发达的国家，期货价格可以作为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据

B．期货价格是由合约持有量最大的投资者决定的 C．期货价格能连续不断地反映供求关系及其变化趋势

D．期货价格体现了现阶段的商品价格

7、下列关于商品期货的说法，正确的有__。

A．标的商品必须能保存较长的时间而品质不变，因此活牲畜不能作为期货合约标的物

B．商品期货是最早的期货交易种类 C．能源期货不属于商品期货

D．商品期货是以实物商品为标的物的期货合约 8、下列各项属于中国期货业协会职责的有（）。 A．制定会员应遵守的行业自律性规则

B．对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解 C．教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

D．依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求 9、期货公司的下列（）行为无效。 A．私下对冲行为 B．透支交易行为 C．超量平仓行为 D．与客户对赌行为

10、期货市场上的套期保值最基本的操作方式有__。 A．交叉套期保值

B．相同或相近月份套期保值 C．买入套期保值 D．卖出套期保值

11、期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（）。

A．对单位判处罚金

B．对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 C．对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 D．对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑

12、我国的菜籽油期货合约和棕榈油期货合约分别是在__进行交易。 A．郑州商品交易所和上海期货交易所 B．郑州商品交易所和大连商品交易所 C．大连商品交易所和上海期货交易所 D．大连商品交易所和郑州商品交易所

13、以下情形中，构成操纵证券、期货交易的有__。

A．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场 B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量

D．单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量 14、会员制期货交易所的会员应当履行的主要义务有__。 A．遵守国家有关法律、法规、规章和政策 B．按规定缴纳各种费用

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