洗钱风险自律评估实施细则(试行)(2)

第二十二条 各机构应按照规定模版撰写反洗钱年度报告（附件4），力求文字简洁、数据准确，并规范填报相关附表（附件5）。在完成规定内容的前提下，各机构可根据自身工作实际，适当补充本机构特色情况。

第二十三条 各机构应按照规定的电子文档格式报送反洗钱年度报告及附表，不得随意改动电子文档项目位臵及数据格式。

第二十四条 各机构应于每年度结束后5日内将本机构反洗钱年度报告及附表报送至县联社，县联社应于每年度结束后15日内将全县农村信用社反洗钱年度报告及附表报送至人民银行或其分支机构。反洗钱年度报告及附表须经本机构负责人审签。

第六章 附 则

第二十五条 本细则由XX县农村信用合作联社负责解释。

第二十六条 本细则自印发之日起实施。本细则实施前有关反洗钱监管规定与本细则不一致的，按照本细则执行。

附件：1. 反洗监管审批表 2．反洗钱监管通知书 3. 反洗钱监管记录 4. 反洗钱年度报告模版

5. 反洗钱年度附表

附件1：

XX县农村信用合作联社 反洗钱监管审批表

反洗钱 [ ]（ ）号

项目名称 监管理由 监管依据 年 月 日至 年 月 日 约见谈话□ 风险评估□ 监管走访□ 质询□ 年 月 日至 年 月 日 组长（限风险评估）： 监管成员： 反洗钱监管立项申请内容 监管对象 监管内容 监管期限 （限风险评估） 监管方式 （在对应项后打√） 监管实施时间 监管人员 备 注 部门负责人 签字 审批情况 县联社分管领导 审批签字 附件2：

XX县农村信用合作联社 反洗钱监管通知书

反洗钱 [ ]（ ）号

=======================================================

（监管对象名称）：

依据《中华人民共和国中国人民银行法》、 等法律、法规，我县联社对你社实施反洗钱监管，现将有关事项通知如下：

监管方式：风险评估□ 约见谈话□ 监管走访□ 质询□

（在对应项后打√） 监管内容： 监管期限：

监管实施时间： 年 月 日至 年 月 日 监管成员：

监管组长： 其他监管成员：

所需你单位提供的数据、资料：

请你单位配合监管工作，并提供必要的工作条件。

特此通知。

（公章） 年 月 日

备注：本通知书一式两份，监管机构一份，监管对象一份。

附件3：

XX县农村信用合作联社

反洗钱监管记录

时 间 监管方式 监管对象 对方人员 监管人员 监管内容： 职务 记录人 地点 约见谈话□ 监管走访□ 质询□ 处理情况： 谈话人：（签字） 被谈话人：（签字）

19 — —

百度搜索“77cn”或“免费范文网”即可找到本站免费阅读全部范文。收藏本站方便下次阅读，免费范文网，提供经典小说综合文库洗钱风险自律评估实施细则(试行)(2)在线全文阅读。