卡特尔的特质因素论讲义

第二节 卡特尔的特质因素论

引言：前一节课我们了解了特质理论的代表人物奥尔波特的生平及其相关理论。现在由我来

介绍特质论的另一个重要的代表人物卡特尔的生平及其理论。

奥尔波特开创的特质论发展到四十年代，面临着两个问题：1、决定个性的是哪些特

质？2、用什么方法来确定特质？而我们这节课要介绍的卡特尔在这两方面都做出了独特的贡献。

为了更好的理解卡特尔的理论，我们首先来介绍一下卡特尔的生平。

一·卡特尔生平

雷蒙德·卡特尔 [Raymond Bernard Cattell 1905.03.20－1998.02.02]，英国和美国心理学家，最早应用因素分析法研究人格。他于1905年出生在英格兰斯塔福德郡，他的记忆中，童年是很幸福的，有着丰富多彩的活动，如山洞探险、游泳、划船等等。然而，他也提到与比自己大三岁的哥哥如何斗争的事情。

(一) 1914年，也就是在他 9 岁时，英国参加了第一次世界大战，这件事对他的一生产生了重大的影响。目睹成百上千的伤员在附近一幢改为医院的房子里接受治疗的情景，使他想到生命可能是短暂的，一个人应尽他的最大努力去做更多的事情。正因此，对工作的紧迫感成为卡特尔整个学术生涯的一大特征。

(二) 卡特尔 1921 年（16岁）进入伦敦大学国王学院接受教育，主修物理学和化学，1924 年以优异成绩获理学学士学位(19岁)。在整个大学时代，他对社会活动感兴趣，并且日益关注社会问题。这些人是促使他考进伦敦大学研究生院。

物理和化学→→像元素周期表一样，对人格的基本单位做分类 (三) 毕业后进入伦敦大学研究生院主修文学和哲学，在研究生院时，一直担任心理统计学家斯皮尔曼的研究助理，斯皮尔曼曾提出因素分析法，并把它应用于智力研究，他深受因素分析创始人 C.斯皮尔曼的影响，在他的人格研究中广泛的运用了因素分析法。

(四) 1929 年获伦敦大学心理学博士学位，卡特尔发现很难找到专业对口的工作，于是

他接受了一些他称之为“边缘性”的职业。1926－1932 年，他在英格兰埃克塞特大学任讲师，1932－1937 年，他创办和主持了英格兰莱斯特儿童心理辅导中心并从事临床工作（对临床与实验的研究二者之利弊得失特别敏感）。1937 年，美国著名心理学家 E.桑代克邀请他到美国哥伦比亚大学师范学院工作一年，之后在克拉克大学工作 3 年。1941－1944年，他在哈佛大学讲授心理学，1946－1973 年担任伊利诺州立大学心理学系教授和人格测量实验中心主任。1978 年他到科罗拉多定居并担任夏威夷大学兼职教授。并于1998年2月2日逝世于美国夏威夷檀香山。 (五) 1939 年他获得伦敦大学的荣誉科学博士头衔，1945 年他 40 岁之际，被授予伊利

诺斯大学人格与群体分析实验室主任和研究教授的职位。他在人格与群体分析实验

室的工作使他成为世界公认的人格理论家，1992 年美国心理学会决定颁发他心理科学终身成就奖，但他认为自己遭到诽谤而拒绝领奖。 (六) 卡特尔是个多产的作者，卡特尔于 1928 年发表第一篇论文时只有 23 岁。在他的

学术生涯中，著有300多篇学术论文、20部学术专著以及 30套以上的规范化测试。

同时也在达尔文基金会资助下从事心理的遗传研究，并因研究心理学的成就而获得纽约科学会颁赠的华纳格兰奖。

平均每两个月就出版一本书或者发表一篇论文，他的著作，不仅数量惊人而且质量极高。

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（七）卡特尔将因素分析的统计方法应用于人格心理学的研究。他的因素分析研究在其

1966 年出版的《多元实验心理学手册》一书中达到登峰造极的地步。他的著述多以因素分析为依据，包括《人格的种类和测量》、《人格研究导论》、《人格》、《一个系统的理论和事实研究》、《人格和动机：结构与测量》、《人格和社会心理学》、《人格的科学分析》、《人格和学习理论：环境中的人格结构》等等

二·特质及其分类

卡特尔认为特质是构建人格结构的基本成分、基本单元，有必要就像化学元素周期表那样对

人格特质做分类。他一生的主要工作就是通过因素分析的研究寻找这些人格特质。特质的概念是卡特尔理论中最重要的内容。

特质是指人在不同时间和情景中都保持的某种行为形式和一致性。人格特质的种类很多，可以区分为如下几类：

1．个别特质与共同特质（个体和群体角度）（与奥尔波特一致，但卡特尔更注重对共同特质的研究）

? 个别特质（unique traits）——某个人具有的特质

例：林黛玉的多愁善感，诸葛亮的足智多谋，葛朗台的吝啬等

? 共同特质（common traits）——一个社区或一个群体成员所共同具的特质。 例：人类普遍怕黑，中国人的完美主义，美国的个人英雄主义等 注意：

虽然一个群体的每个成员都具有某些共同的特质，但是这些特质在个别人身上的强度和情况并不相同，而且这些特质的强度在同一个人身上也随时间不同而各异。 例如：人类普遍怕黑

2．表面特质与根源特质（特质层次上的区分）

? 表面特质（surface traits）——处于人格结构的表层，通过观察我们可以发现的一个 人的外部行为特点。

例如：一个人在街上跟人打招呼、微笑、相对方致意看上去具有一个友善的特质。 ? 根源特质（source traits）——处于人格结构的内部，是人格结构中最重要的部分，

也是一个人行为的最终根源。 例如：在学生考试、当众回答问题等情境中，会出现内心不安、语无伦次等反应，这些从外部行为直接可以观察到的特质，称为表面特质。而我们回去探索什么原因造成这样的结果呢？这就是根源特质－－焦虑。

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关系：根源特质制约着表面特质。每一种表面特质都源于一种或多种根源特质，且一种根源

特质能够影响多种表面特质。根源特质可以视为人格的基本元素，尽管每个人所具有的根源特质相同，但其程度并不相同，比如所有的人都有智力（根源特质），但不是所有人都有

相同的智力。 3．动力特质、能力特质、气质特质（正好像传统的心理学上区分认知、情感和意志。行为的认知面和思考有关，以卡特尔的说法，就是能力特质。行为的情感面和情绪有关，以卡特尔的话来说，就是气质特质。最后行为的意动面和动机有关，就是动力特质。）（对于动力的研究，卡特尔深受麦独孤的本能说和情操说影响） 卡特尔进一步把动力特质分为三种：能（erg）、外能（metaerg）和辅助（subsidization）。 （1）能（遗传）：可以把卡特尔的能看作为本能的同义词。能是一种具有动力性质的素质根源，它与内驱力、需求或本能极其相似。

“能”具有四个方面的含义（葛优：不见不散）：

①使个体产生选择性感知:引导个体转向某些事物，同时忽略某些事物（饥饿的人关注食物，而对其他无关事物忽略）

②激起个体对某些事物的情绪反应（饥饿的人会对食物产生一种愉快的情绪反应） ③指引个体趋向有目的的行为（饥饿的人会产生寻找食物的行为倾向）

④能的结果是完成或达到这些反应（饥饿的人回去找到食物，并且进食）

注意：能起到一个限定我们行为，确定我们的行为方向，并且为我们的行为提供动力最终使我们的行为圆满完成的作用。

在1950年，卡特尔提出了11种主要的“能”的型态：好奇、性、合群、保护、自信(包括自作主张)、安全、饥饿、愤怒、厌恶、吸引力、自我屈服。（麦独孤在1908年所著的一本书中，提出人类有十二种自然或遗传的本能：饥饿，厌恶，好奇，害怕，愤怒，生殖，母性，群聚，自尊，服从，创造，获得。在个人经验的过程中，几个原始动机渐渐和同一个对象连接在一起，而形成情操，例如：爱的情操可以表达性，母性，和群聚的本能。） （2）外能（环境）：也是一种动力性的特质，但它来自环境及外界因素，因此属于环境铸模

性特质。能与外能的区别主要是来源不同，两者都是趋向于事物的动机性倾向。能为

先天的，外能为后天习得的

外能又可分为情操和态度：

情操是通过学习获得的重要的动力特质结构，它使个体注意某种或某类事物，以固定的感受

对待该事物并以一定的方式做出反应。例如宗教情操（我想要崇信上帝）、事业情操（我

想要学习某种职业所需要的技能）。【麦独孤：情操是“以某一客体为中心而组成的情绪倾向的系统，而自我情操则尤其受到了他的重视。是解释道德行为和意志决定的重要关键。 试以下列若干种道德行为为例。他说：“如当饥渴得要死时却将面包和水让给别人，说?他的需要比我迫切?；受人迫害时，却宽恕了他，胆战心惊时，却坦然处之；又如在受性的引诱时，却不为所动。”我们对这些人际关系的道德行为将如何解释呢? 有些心理学家对此归因于人的品格中的意志力的强大，有些人则归因于良心。麦独孤对二者都予以否定，他认为只有人的自我情操才是意志或良心背后的决定因素。】情操是广泛而复杂的态度，它与某些兴趣、意见看法和少数态度结合。（个人对家庭的情操可以见诸于他对于妻子孩子的态度，对婚姻的看法，家庭环境布置等。自我情操是人格最重要的动力，情操是学习得来的潜源特质，需要长时间学习获得。情操是个人对自己的职业、家庭、配偶、所熟悉的团体、信念这些方面的动力特质。） 态度是在特定情境下对特定的事物以特定的方式进行反应的一种倾向。态度比情操更有特异性，它是由情操衍生而来，而情操则由能衍生。 在卡特尔看来，态度即是具有某种强度的兴趣，或者说他表现了对某一特殊动作过程所具有

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的兴趣强度。例如，人们对家庭、影片、职业、政治、宗教等方面的兴趣强度是不同的。 态度的表现形式:

在这些环境下 我 迫切需要 做这事 由于那个东西 （刺激情景） （有机体） （特定目的 （一定强度的 （与活动有

行为过程） 兴趣和需要） 关的对象）

（3）辅助：按照卡特尔的理论，动力特质是层层从属的，它们之间有附属补助的作用，这种关系即所谓辅助。

情操是能的辅助，态度是情操的辅助。

例如：一个人表现出许多不同的态度，例如对一部影片、对妻子的发型、某项原则，这些态度可能和多不同的情操有关联，例如审美，宗教，政治和事业的情操。最后情操又和各种能有关系，例如对妻子的情操可能和性、合群、保护、自信的能有关联。

能力特质：一个人具有的某些根源特质能决定他朝着一个预期的目标工作时的效率。 最重要的一种能力特质是智力。卡特尔区分了两种不同的智力：晶体智力和流体智力

? 晶体智力：指已获得的知识和技能，由词汇、社会推理以及问题解决等测验度

量，晶体智力测量的是知、识经验，是人们学会的东西，它的主要作用是处理熟悉的、已加工过的问题。晶体智力一部分是由教育和经验决定的，一部分是早期流体智力发展的结果。后天学习获得的

? 流体智力：指一般的学习和行为能力，由速度、能量、快速适应新环境的测验

度量，如逻辑推理测验、记忆广度测验、解决抽象问题和信息加 工速度测验等，流体智力的主要作用是学习新知识和解决新异问题，它主要受人的生物

学因素影响。先天存在的

气质特质：描述一个人在接近他的目标时如何行动的特质。他决定了一个人的一般“风格与

节奏”，决定一个人的行动是温和的还是暴躁的，决定一个人的情绪色彩，是个性的情绪表现，卡特尔认为气质特质属于体质根源特质，一般不受特定情境因素的影响。。

4、体质特质、环境塑造特质

体质特质：有遗传决定的特质。如智力

环境塑造特质：来源于经验的特质。多疑，谨慎······

三·特质的因素分析方法

（一） 与其他理论家不同，卡特尔不是先对构成人格的要素有了深刻的认识，然后再对这

些要素进行测量，他借用的是其他学科的方法，卡特尔大部分的工作中心目标是发

现到底有多少不同的人格特质，人格心理学家已经揭示、测量并研究了数以百计的人格特质，其中许多特质显然是相关的，例如虽然我们可以确定善交际与外倾有一些细微的差异，但二者并非完全不相同，卡特尔推断，如果把相关的特质归类，分离出那些独立的特质，我们能够找出人格中最基本的结构，为了发现人格中最基本

的结构，卡特尔采用了一种复杂的统计技术——因素分析。

（二） 概念：卡特尔研究人格的方法首先是用尽可能多的方式去测量大量的个体，然后对

测量结果进行相关分析，并列出相关矩阵。如果在某些测量值之间发现有适度相关或高度相关时，则认为它们测量的是同一种属性，这个过程被称为因素分析法，被

测到的属性称为因素或特质。卡特尔描述了大量不同类型的特质。

（三） 解释：因素分析的基本要点是相关的概念。

如何理解相关的概念，我们可以举一个例子，我们认为人的身高和体重是相关的，因为

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当身高增加时，体重也会增加。重量和高度是相关的，当其中一个增加时，另一个也会增加。

我们可以说，两个变量同时变化的趋势越强，那么他们之间的相关性就越大。 根据各测验间的相关可以提出这样假设：

1.两个测验若测得为同一种能力，则会有较高的相关；

2.两个测验相关程度表明所测的两种内容的类似程度

我们带着这些假设，然后再对相关系数进行考证，以便发现哪些测验之间是高度相关的。 为了更好的理解因素分析，我们举个例子：

假如你用一些测验测量十个特质：抱负，同情，合作，决断，忍耐，友好，仁慈，坚持，创造性和关怀。用这些测验对一组人进行测试，每个人都会得出十个分数，我们可以用相关系数来检验其中一个测验分数与其他九个测验分数相比较的情况，比如，你可以发现友好与关怀具有高度相关，如果一个人在一个测验上的高分，你就可以比较有把握的预测他在另一个测验上也会有比较高的分数，。从这些相关系数的情况看，你会发现，这些测验趋向于聚为两组，第一组五个具有高度相关，但与第二组五个测验没有相关，第二组的五个测验之间也有高度相关，但与第一组没有相关。这两个组的区分如下：

A组 B组 抱负 同情

决断 合作 忍耐 友好

坚持 仁慈 创造性 关怀

虽然最初是测量了十个特质，但合理的结论是，你实际上测量的是两大人格维度：一个与成就有关，一个与人际亲和有关。这就是对卡特尔的基本方法的一个简单说明。通过对各种不同来源的资料进行因素分析，他试图确定这些基本要素到底有多少个。他确信最终构成人类人格的就是这些“根源特质”。 （四） 因素分析法存在的问题 1、 数据来源问题

因素分析法以来其数据的质量，如果数据来自不可信的测试或者设计，那么因素分析的结果便毫无意义。

2、方法的客观性问题

在因素分析的某些阶段研究者需做出决定。这种决定往往取决于研究者的主观判断。 3、人性的本质问题

临床心理学家批评说，从因素分析中抽取出的因素，似乎很少与临床分析出的特质相符合。 人本主义者对因素分析的批评是，因素分析破坏了存在于个体身上的基本的人性，得出来的仅是各种没有人性意义的孤立因素。 4、行为的复杂性问题

因素分析的核心是相关概念。但是两种同时变化(增加或减少)的相关行为，情况是十分复杂的。

四·因素分析的材料来源:

（一）因素分析的条件是需要大量有关个人人格的数据。卡特尔认为可以用于因素分析的数据材料有三种类型：

1．生活记录材料（L-data）：来源于人们实际生活中对个人行为的记录。如抄录学校里的学

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